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- 仕事内容
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＜コンプライアンス担当＞
•内部管理に関する規程等の立案と更新
•監督官庁・協会等に対する承認及び認可の申請
•証券事務、顧客管理、禁止行為、関係諸法令等に関する指示・指導
•顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応
＜内部監査担当＞
•内部監査規程、内部監査実施要領、内部監査計画の策定
•内部監査の実施、監査報告書の作成
•顧客、取引先、監督官庁、関係機関等からの調査依頼対応
•法令遵守状況の各種検証 - 必要経験
- 証券会社におけるコンプライアンス又は内部監査の5年以上の部長職経験が必要
- 予定年収
- 前職を考慮の上決定
- 予定勤務地
- 東京
- 企業名
- 社名非公開 : 富裕層向けファイナンシャルサービス提供を主軸に置き、20期連続の黒字達成を果たす独立系証券会社
- 企業の特徴
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1949年創業。
日本における直接金融の役割が劇的に高まる中、投資家の資金と、様々な産業やプロジェクトの資金調達ニーズを結びつける金融サービス、技術を提供。
リーマンショック以降の不況下においても、20期連続での黒字達成を果たす。
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- 上記企業との契約内容により、企業名を非公開とさせていただいております。
