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法務・コンプライアンス部(部⾧候補)

法務・コンプライアンス部(部⾧候補) [ID:25718]

仕事内容
1. 財務局又は日本証券業協会からの検査や指導への対応、各種届出書類の作成
2. 法令諸規則の変更への対応、社内規則、各種契約書、約款等の作成や見直し
3. 金融商品仲介業者並びに個人契約外務員に対しての監査
4. 外務員向けの個別指導やコンプライアンス研修の実施
5. 顧客からの苦情、証券事故等の対応
6. その他コンプライアンス業務全般
必要経験
・10年以上の証券会社での勤務経験
・内部管理関連部署(コンプライアンス部、検査部、監査部、法務部等)に従事した経験
・金融商品取引法を熟知していること
・証券外務員資格一種、内部管理責任者資格
・金融商品知識(投資信託および仕組債等)のある方
・チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方
・Microsoft Excel、Word、PowerPointの使用スキル
想定年収
700万~1200万円
予定勤務地
東京
企業名
社名非公開:IFAという独立した立場のファイナンシャル・アドバイザーと提携することで、顧客の視点に立った資産運用を実践している証券会社
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