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[募集終了]内部管理責任者/コンプライアンス

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仕事内容
本社にて全営業拠点の内部管理責任者として、証券業務に関する内部管理業務を行う。
・営業活動が適切に行われているかの確認、取引データの確認、コンプライアンス関連業務
 <具体的な確認事項>
 ‐顧客との取引開始に関わる確認及び事務処理
 ‐取引に係る受渡業務とこれに関連する業務
 ‐顧客の預託有価証券等の出納・補完に関する業務
必要経験
・証券会社コンプライアンス部(または同等の部署)での勤務経験が3年以上
※証券会社以外の、銀行や保険会社でのコンプライアンス部経験は除く
予定年収
400万~700万円
予定勤務地
東京都千代田区
企業名
社名非公開 : 中立の立場で顧客の資産運用アドバイスを行う、独立系フィナンシャル・アドバイザー
企業の特徴
中立の立場で顧客の資産運用アドバイスを行う、独立系フィナンシャル・アドバイザー
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