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「コンプライアンス・監査・リーガル」の検索結果

条件にマッチした求人数:46

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  • コンプライアンス・監査・リーガル

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  • 金融機関/金融プロフェッショナル
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  • スタートアップ/ベンチャー企業
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職種
コンプライアンス・監査・リーガル
業務内容
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こだわり条件
キャリアレベル
雇用形態

46件中 / 1~10件を表示

  • 企業名
    社名非公開:インターネット専業大手証券の一社
    仕事内容
    ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務
    ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営
    ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営
    ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)
    想定年収
    500万~1200万円
  • 企業名
    社名非公開:インターネット専業大手証券の一社
    仕事内容
    IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において営業考査を実施。
    営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行う。
    確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施。
    原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施しますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施します。
    想定年収
    450万~1200万円
  • 企業名
    社名非公開:大手総合商社と外資系証券会社合弁による不動産投資会社
    仕事内容
    ・金融商品取引法等、関係法令の遵守と不正の早期発見の為の体制構築と運用
    ・関係当局への報告・届出、当局からの要請・検査などへの対応
    ・不正の早期発見の為の様々な仕組み(内部通報制度等)の整備と運用
    ・物件取得、公募増資、ストラクチャー組成に関する法的分析・検討
    ・各種契約の検討・交渉、訴訟その他係争案件の管理、債権の保全・回収、法務・コンプライアンス関連の相談への対応
    ・法定開示・適時開示・IR等の支援、法律事務所、弁護士情報の一元管理
    ・コンプライアンス施策の整備と運用
    想定年収
    700万~1000万円
  • 企業名
    社名非公開:大手損保グループのアセットマネジメント会社
    仕事内容
    ・投資信託・投資顧問業務におけるレギュラトリー関連全般
    ・同業務におけるコンプライアンス指導(研修運営等)
    ・同業務における各種書面審査(ディスクロージャー資料、マーケティング資料、契約書等の対外文書全般)
    ・オルタナティブ運用(不動産、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等)を中心とする各種ドキュメンテーションのサポート
    想定年収
    目安:500万~800万円
  • 企業名
    社名非公開:日本を代表する財閥系大手総合商社
    仕事内容
    チーム長、サブチーム長のもとで個別の投融資案件、商取引案件に関する執行や意思決定のためのリスク分析、評価、意見具申を行う
    想定年収
    700万~1400万円
  • 企業名
    社名非公開:銀行
    仕事内容
    ・法人金融部門におけるコンプライアンス全般事項
    ・フロント各部の営業活動において直面するコンプライアンス事項の一次対応実施
    (国内案件だけでなく、クロスボーダー案件を含む)
    ・エスカレーションが必要な場合は銀行内のコンプライアンス部門、弁護士等専門家と調整
    ・法令等改正への対応、コンプライアンス研修等コンプライアンス体制維持の企画、推進
    ・その他コンプライアンスに関する事項
    想定年収
    530万~1200万円
  • 企業名
    社名非公開:多角的・複合的な金融事業会社
    仕事内容
    企業法務担当。
    ・機関法務(会社法、金融商品取引法等)、国内外の重要法令・ガイドライン等(GDPR、FATCA等)に対応した態勢整備(規程整備等)、それらに係る契約審査、係争案件対応方針など、グループの経営上重要な法的課題への対応支援
    ・国内グループの各事業に係る適用法令の把握、改正法令等の情報提供、
    法令対応支援
    ・各種取組の業法規制(貸金業法、金融商品取引法、宅建業法等)の適用・解釈に関する法的指導・助言、各種業法遵守のための内部管理体制の構築・整備
    ・知的財産(主に商標など)の権利取得、保全、活用等に係る統括、管理
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:多角的・複合的な金融事業会社
    仕事内容
    近年拡大している事業投資本部内の事業投資やコンセッション事業における法務人材として、リーガルリスクのコントロールと事業推進を担うポジション
    ・各事業に係る関連法令の影響度の適時・的確な把握、および法令対応
    ・ステークホルダーとのドキュメンテーション交渉・作成対応
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:多角的・複合的な金融事業会社
    仕事内容
    法務業務
    ・自社グループの法務業務を担当
    ・業務は自社グループの幅広い事業領域において法務的サポートを行う。
    営業部門からの案件について法務面でアシストし、初期段階で案件のリスクの洗い出しから、弁護士と協業し契約書類の作成サポートまで行う。また、会社のリスク管理の視点で、審査部門をはじめとした関連部門と連携し、意思決定者に関して必要に応じて投融資実行の中止を含めたアドバイスを行う。
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:日系信託銀行
    仕事内容
    海外訴訟・海外当局からの命令等への対応、AML規制、贈収賄規制・個人情報保護等規制等の重要域外適用法令対応および現地へのビジネス進出・ビジネス展開についての法務・コンプライアンス業務。
    想定年収
    別途ご案内致します
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