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「コンプライアンス・監査・リーガル」の検索結果

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  • コンプライアンス・監査・リーガル

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職種
コンプライアンス・監査・リーガル
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雇用形態

47件中 / 1~10件を表示

  • 企業名
    社名非公開:アジア最大級の物流施設プロバイダー
    仕事内容
    ・法令等遵守態勢及び内部管理体制の構築
    社内規程の整備
    コンプライアンス研修の企画・実施
    不正・法令違反等の未然防止及び早期発見のための仕組の整備と運用
    ・金融商品取引業(投資助言業・第二種金融商品取引業)及び宅地建物取引業を中心とした法規制対
    応及び社内関係部署への周知・アドバイス
    ・当局への届出・相談、検査対応
    想定年収
    600万円以上
  • 企業名
    社名非公開:外資系大手運用会社
    仕事内容
    This position is based in Tokyo office, and is responsible for performing internal control assessments related to traditional asset classes such as equity and fixed income, as well as a public and private real estate securities. This position reports into the Director of Internal Audit for Asia and is responsible for all aspects of assigned internal audit engagements, as well as relationships with local executives, boards and other stakeholders.
    ・Participate in the planning and overall management of assigned internal audits, including supervision of staff, as needed.
    ・Coordinate and execute the analysis of risk in areas of assigned audit responsibility and prepare proposed internal audit plans based on the results of the risk analysis.
    ・Schedule planned audits and coordinate planning for specific audits.
    ・Prepare and execute audit programs and approaches that meet the objectives of those audits, with a focus on internal control design and testing, including documenting control weaknesses or inefficiencies and managing the completion of the audit within the given timeframe.
    ・Exercise individual judgment and initiative in selecting emphasis for coverage within an audit, and determining and locating sources of information.
    ・Prepare audit results and conduct entry/exit meetings to obtain management concurrence and responses.
    ・Prepare audit reports and clear those reports with auditees prior to issuance.
    ・Perform follow-up on previously identified audit findings and management’s action plans.
    ・Develop and maintain strong working relationships with all business partners.
    ・Promote agility, innovation and continuous improvement within the internal audit function.
    ・Keep others on the Internal Audit team informed of audit activities, as required.
    ・Provide relevant information on Japan regulations within internal audit teams.
    ・Perform other duties and special projects as assigned by the Regional Director or Director.
    ・Actively contribute to developing a culture of risk and control awareness throughout the organization.
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:インターネット専業大手証券の一社
    仕事内容
    ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務
    ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営
    ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営
    ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)
    想定年収
    500万~1200万円
  • 企業名
    社名非公開:インターネット専業大手証券の一社
    仕事内容
    IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において営業考査を実施。
    営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行う。
    確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施。
    原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施しますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施します。
    想定年収
    450万~1200万円
  • 企業名
    社名非公開:日系信託銀行
    仕事内容
    海外訴訟・海外当局からの命令等への対応、AML規制、贈収賄規制・個人情報保護等規制等の重要域外適用法令対応および現地へのビジネス進出・ビジネス展開についての法務・コンプライアンス業務。
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:国内系大手投資銀行
    仕事内容
    ホールセールビジネス・クロスボーダービジネスの法的支援業務(資金調達及びM&A業務の法務コンプライアンス・サポート)
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:オルタナティブ投資商品に特化した証券会社
    仕事内容
    ・内部管理、内部監査、検査に関する業務
    ・AML、KYC、FATCA、CRS対応及び利益相反管理に関する業務
    ・広告、契約の審査に関する業務
    ・主務官庁等への報告・届出及び検査対応に関する業務
    ・諸法令等に係る調査・分析、遵守に関する業務
    ・諸法令等に基づく社内方針、宣言、及び当社規程等の策定、監修に関する業務
    ・監視、調査結果に基づく各部署への勧告、指導に関する業務
    ・会社全般に関する法務・コンプライアンスに関する業務
    想定年収
    900万~1800万円
  • 企業名
    社名非公開:大手総合商社と外資系証券会社合弁による不動産投資会社
    仕事内容
    ・マクロ(グローバル・マクロ経済、不動産セクター、キャピタルマーケット)リサーチ
    ・投資家動向リサーチ及びターゲティング
    ・Webサイトを通じたマーケティング
    ・広報関連業務
    ・アソシエイト職のマネジメント
    ・その他企画調査・ESG推進部業務の部長サポート
    想定年収
    1000万~1200万円
  • 企業名
    社名非公開:日系大手フィナンシャル・グループの信託銀行部門
    仕事内容
    受託財産部門における年金資産等の運用業務に対し、各種法令や顧客ガイドラインを遵守した運用がなされているか等、リスク・コンプライアンスの観点からモニタリングを実施する業務。
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:日系大手フィナンシャル・グループの信託銀行部門
    仕事内容
    リテールにかかるコンプライアンス全般にかかる対応
    ・法令違反、証券事故等の対応
    ・苦情、トラブル等の処理
    ・リテール業務全般にかかる内部管理企画・管理
    想定年収
    別途ご案内致します
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