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「コンプライアンス・監査・リーガル」の検索結果

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条件にマッチした求人数:37

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  • コンプライアンス・監査・リーガル

業務内容

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  • 金融機関/金融プロフェッショナル
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  • コンサルティングファーム
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  • スタートアップ/ベンチャー企業
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  • 事業会社(マネジメント/M&A関連)
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職種
コンプライアンス・監査・リーガル
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雇用形態

37件中 / 1~10件を表示

  • 企業名
    社名非公開:少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関
    仕事内容
    国内外の投融資および資金調達にかかる契約書チェック、契約内容交渉、法規制調査、若手職員の育成
    想定年収
    600万~1300万円
  • 企業名
    社名非公開:不動産ファイナンスのプロフェッショナル集団として、お客様の事業展開をサポートする
    仕事内容
    ・許認可業務の管理(監督規制当局・業界団体への届け出・報告、監督行政に係る情報収集・社内周知、検査・立ち入り調査への対応)
    ・法令等遵守体制・内部管理体制の構築(社内諸規則・内部統制の整備、コンプライアンス・プログラム推進、コンプライアンス研修運営、内部監査補助)
    ・受託案件への対応(物件売買・案件組成にかかる相談・助言・法務業務補助、勧誘資料・開示資料の審査、法定書面・法定帳簿の作成・管理)
    ・関連法令の情報収集・社内周知(金融商品取引法、不動産特定共同事業法、投信法、宅建業法、貸金業法、その他)
    ・その他コンプライアンス部業務(法人関係情報管理、個人情報管理、取引時確認、反社会的勢力排除、苦情・不祥事対応、その他)
    想定年収
    600万~800万円
  • 企業名
    社名非公開:日系大手証券会社のグループ企業。最先端の金融テクノロジーを駆使した運用や商品開発で、ベストパフォーマンスの提供を目指す。運用規模も国内最大級。
    仕事内容
    ・プライベートエクイティ(不動産関連を含む。なお投資先企業の経営には携わらない)を投資対象とするビジネスを拡充・または新規に取り組むにあたり、金融商品取引法その他の関連業法を踏まえた対応および当局対応等を担う。
    ・上記業務のほか資産運用会社の法務・コンプライアンス業務全般を担う。
    -開示規制、行為規制等に関するアドバイスを含むコンプライアンス関連業務全般
    -内部管理体制の構築・充実に関するアドバイスと実務対応
    -行政庁および自主規制機関等への報告、届出その他必要に応じた連携の実施
    - 法令の解釈適用に関するアドバイスと実務対応(契約書のレビュー、新商品開発等を含む)
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:独立系不動産アセットマネジメント会社
    仕事内容
    コンプライアンス・法務業務全般。
    ・ライセンス管理業務及び規制当局(主に金融庁)への届出・報告等
    ・社内規程類の整備、社内決裁の審査
    ・組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成
    ・契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務業務補助
    ・REITの決算、増資、借り入れに関するコンプライアンス上の対応
    ・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
    ・行政、弁護士との折衝・連絡
    想定年収
    650万~1000万円+業績賞与
  • 企業名
    社名非公開:外資系財務プロフェッショナル・ファーム
    仕事内容
    金融機関のアンチ・マネー・ロンダリング、反贈収賄対応、金融・サイバー犯罪等の対策等を含むコンプライアンス体制構築、レギュレーション対応等のコンサルティング業務
    想定年収
    目安:600万~1000万円
  • 企業名
    社名非公開:日系大手金融サービス・グループの中核
    仕事内容
    Within the Finance CAO organization, the General Ledger Infrastructure and Control team, is responsible for governance and control of the Global Finance Architecture (GFA including the financial ledger) as well as perform Business Analyst advisory responsibilities for both Business and regulatory driven projects/changes
    The selected individual will work as a BA with close collaboration with Finance Departments, IT and other Business divisions based in Tokyo/Powai team.

    Responsibilities:

    BA (Business Analyst), to manage changes and maintenance of all the Finance ledger related systems
    ● System Maintenance (ID security access management, responding to system and business related inquiries, document management)
    ● Business Change Management (prioritization~progress and delivery management, risks and issue management)
    ● System related day to day routine work management and execution (Master maintenance, data follow and etc.) for Controllers users

    Incident Analysis
    ● As needed, perform analysis providing insight from a business perspective, working closely with the Controllers Dept, Product Controllers
    ● Ability to assess the criticality when conducting analysis and timely escalation to stakeholders

    Change Management
    ● Collaboration with IT Teams in the implementation of Business/Regulatory requirements
    ● Business initiated project management
    ● Regulatory requirement assessment request and its organization
    ● System implementation (support SDLC cycle)

    End-User Computing and RPA Management, Support and Governance
    想定年収
    目安:500万~1000万円
  • 企業名
    社名非公開:インターネット専業大手証券の一社
    仕事内容
    ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務
    ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営
    ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営
    ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)
    想定年収
    500万~1200万円
  • 企業名
    社名非公開:人工知能による投資助言会社
    仕事内容
    ・各種業法・規制の調査および対応
    ・当局対応
    ・反社会的勢力の排除に関する業務
    ・マネーロンダリング等の不正犯罪対策
    ・広告審査
    ・契約書の作成、レビュー
    ・社内規程の整備
    ・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
    ・コンプライアンス関連の相談窓口PR(広報)戦略の立案
    想定年収
    500万~1000万円
  • 企業名
    社名非公開:富裕層個人およびミドルマーケットの法人をターゲットとしたプライベート・バンク
    仕事内容
    1)本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務(営業店関連含む)
     ‐コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行(コミッティ運営を含む)
     ‐国内外金融規制についての対応・社内周知
     ‐コンプライアンス・プログラムの遂行管理
     ‐コンプライアンス研修企画実行
     ‐経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断
     ‐新商品の検証
     ‐営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応
     ‐契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言
     ‐法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応
     ‐当局対応本社対象部(営業店含む)への臨店検査の実施、本社自主点検チェック(営業店自店検査チェック含む)結果のレビューおよび改善指導

    (2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
     ‐マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理
     ‐マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング
     ‐マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
     ‐不当要求防止関連業務

    (3)部内他のチームのサポート等(適宜)
    想定年収
    670万円~
  • 企業名
    社名非公開:日系信託銀行
    仕事内容
    海外訴訟・海外当局からの命令等への対応、AML規制、贈収賄規制・個人情報保護等規制等の重要域外適用法令対応および現地へのビジネス進出・ビジネス展開についての法務・コンプライアンス業務。
    想定年収
    別途ご案内致します
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