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「コンプライアンス・監査・リーガル」の検索結果

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  • コンプライアンス・監査・リーガル

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  • 金融機関/金融プロフェッショナル
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職種
コンプライアンス・監査・リーガル
業務内容
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こだわり条件
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雇用形態

70件中 / 1~10件を表示

  • 企業名
    社名非公開:国内大手インベストメントバンク
    仕事内容
    調査業務・会議体運営全般(VP/Directorクラス)
    ・ 法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。
    ・ 法令違反と判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告(認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁等からの質問対応)を行う。
    ・ 併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応(委員会付議資料作成、事案説明等)を行う。
    ・当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらう。2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定。
    想定年収
    別途ご案内いたします。
  • 企業名
    社名非公開:不動産投資顧問
    仕事内容
    不動産 投資法人(リート) 組成 や運用 などに関する契約レビュー・法令への対応業務 および ESG 関連 業務、内部管理業務を担当。経験に応じてリートの企画も担当する。
    ・契約法務
    契約書の作成 レビュー(不動産 信託受益権の売買 賃貸借、金融機関からの借入 、増資 等)
    ・コーポレート法務
    金融商品取引法、会社法など 法令への対応、訴訟対応 等
    ・その他
    社内各部への法的な観点からのアドバイス 等
    ・ESG 関連業務 (未経験も可 ESG に関するデータの取りまとめ。 HP での開示、投資家や格付機関や評価会社への対応等
    ・内部管理:内部監査や社内事務
    ・企画関連業務(開示文書の作成、投資家説明資料の作成、HP 更新、投資家質疑の対応等)
    想定年収
    640万~1,120万円 (基本年俸+賞与)
  • 企業名
    社名非公開:東海東京証券を中心とする東海東京フィナンシャル・グループの持株会社
    仕事内容
    本体及び国内グループ会社における業務監査
    ・リスク評価に基づいた中長期・年度内部監査計画策定の補助業務
    ・個別監査の計画、実施、評定、報告書作成、フォローアップ業務
    想定年収
    550万~650万円
  • 企業名
    社名非公開:国内大手金融機関
    仕事内容
    ・主として登録金融機関業務、金融商品取引業務を担当するビジネス監査人として、業務監査全般を担当します。
    ・年度計画に基づく個別監査プロジェクトのスタッフとして監査チームに参加する他、日常的なモニタリング活動を通じてグループ全体のリスク評価を実施します。
    ・旧来の検査・考査とは異なる「内部監査」という視点からリスクを把握し、検証・評価を行うことにより、業務の改善を促進する業務です。
    想定年収
    前職を考慮の上決定
  • 企業名
    auフィナンシャルサービス株式会社
    仕事内容
    担当業務の主は以下のとおりです。
    ・クレジットカード事業、金融新規事業における法令面での課題整理、及び実行に向けた検討
    ・法令改正における商品制度への影響調査、課題整理、及び対応
    ・コンプライアンス啓蒙活動
    ・個人情報管理を中心とした情報セキュリティ管理とスキーム策定
    ・社内規程・マニュアル等の策定

    【ポジションの魅力】
    ・ご自身のアイデアや意見を反映させながら会社の規程やルールの構築、また商品制度の構築へ直接関与し、事業に貢献することができます。 
    ・クレジットカードに限らず、ローン事業、後払い決済事業など「信用供与力」を軸に様々な事業を展開しております。今後新規事業をローンチする際、?新事業のコンプライアンス業務にも携わる可能性があります。
    想定年収
    前職を考慮の上決定
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  • 企業名
    社名非公開:日系信託銀行
    仕事内容
    海外訴訟・海外当局からの命令等への対応、AML規制、贈収賄規制・個人情報保護等規制等の重要域外適用法令対応および現地へのビジネス進出・ビジネス展開についての法務・コンプライアンス業務。
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:日系メガバンク
    仕事内容
    コンプライアンス部署にて、法令に基づき、以下の取引情報を管理するとともに、管理態勢を整備(海外対応含む)。
    ・利益相反管理
    ・インサイダー情報管理
    ・非公開顧客情報管理
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:日系メガバンク
    仕事内容
    ・モデル性能評価(モデル説明力の分析)、スコアリングモデル及びポートフォリオの最適化。
    <KYCモデル>顧客リスク評価分布・SAR届出実績等の現状調査・分析、多変数パラメータの調整検討・決定、業務影響確認、実装
    <TMSモデル>シナリオ稼働状況確認、シナリオ閾値の見直し検討・決定、業務影響確認、実装

    ・モデル高度化対応(メソドロジー更改、AI活用検討等)。
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:日系メガバンク
    仕事内容
    ・経済制裁に関する個別案件の対応方針策定、米州本部との調整。
    ・関連当局対応。
    ・経済制裁全般を取扱うグループの運営、企画機能統括。
    ・制裁対象者リスト管理
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:日系メガバンク
    仕事内容
    ・贈収賄・汚職防止規則に則った行内関係所管部のフローの遵守。
    ・国内外の行内関係所管部とのコミュニケーションに関する業務
    想定年収
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