「内部監査・内部統制;コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報

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内部管理

企業名

社名非公開：大手百貨店の金融事業を担うグループ会社

仕事内容

クレジットカード事業、金融商品仲介業、保険代理店業、信託契約代理店業等を営んでいる当社にて、内部管理部長の右腕として上記各事情に共通する内部管理業務の企画・推進をお任せする。
・内部管理体制強化に向けた仕組み・規定・ルールづくり
・各事業部門と意見交換を通じ各種リスクの分析と未然防止策の検討
・各種モニタリングの企画と検証
・経営陣への報告
・個人情報保護の推進　　等

想定年収

600万～800万円

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金融犯罪対策担当（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・AML/CFTに関する制度設計
　-金融庁の「マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン」等に基づき、社内のAML/CFTに関する態勢準備、規程や手続きを策定・改定する。
　-取引モニタリングのシナリオや顧客管理（KYC）のルールを設計し、システム部門と連携して実務に落とし込む。

・顧客及び当社ビジネスにおけるAML/CFT関連でのリスクアセスメント
　-お客様の属性や取引内容、取り扱う暗号資産の特性など、事業に潜むマネー・ローンダリング等のリスクを特定し、評価する。
　-新規事業やサービスがAML/CFT上の新たなリスクをもたらさないか、事前に分析・評価し、対策を提言する。

・マネロン・テロ資金供与リスク評価書の作成
　-特定したリスクの大きさや発生可能性を分析し、それに対する社内管理体制の有効性を評価した「マネロン・テロ資金供与リスク評価書」等を作成する。
　-評価結果を経営陣や金融庁へ報告し、継続的なリスク管理体制の改善に繋げる。

・不正アクセス、オンラインカジノなどアドホックに発生する不正事案について、事象の分析、リスク低減策の検討・実施
　-不正な資金移動や疑わしい取引が検知された際に、その手口や影響範囲を迅速に調査・分析する。
　-分析結果に基づき、モニタリングルールの見直しやシステムの改修など、再発防止・リスク低減のための具体的な対策を立案し、実行する。
　-マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（AML/CFT）対策のための社内方針や具体的な対策を策定する。

想定年収

650万～1000万円

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内部管理/メンバー

企業名

社名非公開：日本のすべての人が「資産運用」という選択肢と正しく向き合えるように支援を行う。、IFA/独立系金融アドバイザー。

仕事内容

・内部管理業務（コンプライアンス）：営業活動（投資勧誘、顧客管理等）の監視、点検に関する業務
・法令諸規則遵守の確認や内部管理体制の構築・モニタリング
・各種保険関係、取引先との書類、郵送対応
・営業員増加に伴い、コンプライアンス体制の強化に付随する業務

想定年収

400万～600万円

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［内部監査部］業務監査（プレーヤークラス）

企業名

社名非公開：日系大手総合証券

仕事内容

＜概要＞
主に証券会社における内部監査業務（グループ会社含む）
リスクベースの年度監査計画に基づくテーマ別監査、部署別監査を行う

＜詳細＞
・証券グループ本社・証券の本部部署、海外拠点、グループ会社の監査
・営業店検査の監査などを通じた営業店の監査

想定年収

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【市場営業統括部】市場関連規制対応業務

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

・市場取引に関する国内・外の金融規制の内容調査、
・業務影響の分析及び対応策の企画立案

想定年収

目安：600万～1200万円

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内部監査担当(業務監査)_リーダー候補（内部監査室）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

業務執行部門（1線）や間接管理部門（2線）から独立した立場（3線）で、会社の事業活動に対して評価を実施して保証を与える部門
◇内部監査の計画・実施・報告:
・年間監査計画の策定、特に金商法に基づく分別管理、最良執行方針、広告規制、情報管理等の金融特有の管理体制に焦点を当てた個別監査テーマの設定。
・金融業務監査の実施: 顧客資産管理、取引監視、コールドウォレット/ホットウォレット管理、システムリスク管理等、高い専門性が求められる領域の内部統制の有効性評価を行う。
・監査結果に基づく厳格な改善指摘と、改善施策の提言。
・監査報告書の作成と経営層および監査役会への報告。
◇規制対応とモニタリング:
・金商法、資金決済法、犯収法等の法規制改正動向の把握と、社内体制への影響評価。
・専門的レビュー: IT統制、サイバーセキュリティ対策、AML/CFT（反社会的勢力・マネーロンダリング対策）体制に関する専門的監査レビューへの関与。

想定年収

800万～1500万円

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リスク統括部/市場部門におけるリスク管理業務

企業名

社名非公開：首都圏・関西圏における地域密着型のリテール中心の営業基盤を持つ、国内大手銀行

仕事内容

これまでのご経験や適性に応じ、リスク統括部市場リスク管理Grにおいて、下記のような業務を担当する。
将来的な係替えによる部内での他の業務の活躍の可能性もあり。
少数精鋭で運営をしているため、以下いずれかの業務だけでなく、広く様々な業務に携わって頂く予定。
市場リスク管理の業務において、広く深くご経験を積みたい方には最適な環境。

・市場リスク管理に係る企画立案
・市場リスクに係る分析、検証、報告
・市場部門運用への提言、牽制
・市場リスク計測
・金融商品時価算出等に係る分析、検証
・市場関連の金融規制対応、会計・決算対応

想定年収

700万～1400万円

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【ホールセール部門】AML業務担当（金融犯罪対応）

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

法人向けデジタル総合金融サービス『Trunk』における新規顧客獲得促進、および口座開設後の活性化を目的として、『金融犯罪対応業務』を担っていただきます。

【1】口座不正利用に対する分析と対策立案
　・警察や関係省庁の要請を受けた口座凍結案件等のデータ分析
　・不正口座に関連する傾向の把握および再発防止策の策定
【2】金融犯罪抑止に向けたモニタリング、予防措置の検討
　・不正口座を早期発見・対応に向けたモニタリングの企画・開発
　・最新のデータ分析手法（AI、機械学習等）の導入・活用検討
【3】不正口座発見時の対応策の実施・改善
　・モニタリング検知口座への対応策（凍結・解除等）の検討と対応
　・関連部署と協力した迅速・適切な対応とその手順の改善業務

想定年収

別途ご案内いたします。

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内部監査／メンバー

企業名

社名非公開：動画配信やオンライン英会話、地方創生事業など領域を問わず多種多様なサービスを展開する事業会社のグループ企業

仕事内容

当社事業（FX、CFD、株式及び競走用馬ファンド事業）に係る業務全般を対象として、リスクベースでの監査を実施する。経営を取り巻く環境が急激に変化している中、新たなリスクへの対応も取り入れ、実効性ある監査活動を行う。
【主な業務内容】
・内部監査一連の手続（内部監査計画策定、個別監査計画・事前調査、監査実施、監査調書及び報告書作成、改善提案、報告、フォローアップ）
・監査役、監査法人との三様監査
・コンプライアンス、リスク管理部門等との連携業務
・日常的なオフサイトモニタリング活動を通じてのリスク評価の実施
・内部監査の高度化における改善活動の推進

想定年収

想定年収500万円～700万円

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監査部（国際監査）

企業名

三井住友ファイナンス＆リース株式会社

仕事内容

海外監査を中心とする内部監査にかかる業務全般
・個別監査の準備、実施
・リスクアセスメント及び年度監査計画策定に関係する作業
・その他臨時または定例の監査関連作業
・英語での文書検証や報告書作成、国内/海外出張有り

＜業務詳細＞
・インタビューを含む監査の事前調査、現場作業、不備等の発見事項の摺合せ、監査調書類取りまとめ、監査報告作成等、一連の個別監査に係る作業（現場作業には出張を含む）
・社内会議への参加、情報収集、発言、および記録作成
・リスク情報の収集と分析、アセスメントの実施、年度監査計画策定に関係する作業
・臨時または定例の報告書類の作成、監査結果も含めた、業務関連の情報収集、分析、報告
・グループ各社を含めた海外拠点、国内所管部署等が主な監査対象

想定年収

600万～1200万円

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