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「コンプライアンス・監査・リーガル」の検索結果

条件にマッチした求人数:119

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  • コンプライアンス・監査・リーガル

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  • 金融機関/金融プロフェッショナル
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  • スタートアップ/ベンチャー企業
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  • 事業会社(マネジメント/M&A関連)
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職種
コンプライアンス・監査・リーガル
業務内容
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こだわり条件
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雇用形態

119件中 / 1~10件を表示

  • 企業名
    社名非公開:首都圏・関西圏における地域密着型のリテール中心の営業基盤を持つ、国内大手銀行
    仕事内容
    ・ご希望と今までのご経験等に照らし、最も適したグループに属していただき、業務に関するデータを用いた調査・分析を基にした、社内外宛報告や改善・高度化に向けた企画立案を、グループ(チーム)の一員として行っていただきます。

    ・クレジットポリシー(信用リスク管理の基本方針)の改廃
    ・クレジットシーリング(同一先への与信集中防止の枠組み)の運営・管理
    ・グループの与信ポートフォリオ(貸出金等の構成・配分)にかかる計数等の管理
    ・金融機関向けクレジットライン等に係る取扱基準の決定・管理
    ・海外子会社等の与信リスク・審査体制に関する企画立案・管理
    ・法人融資に係る新商品・ファンド等にかかる信用リスク管理面からの助言・管理
    ・グループ子銀行等の住宅ローン・アパートローンにかかる信用リスク管理・与信管理・自己査定・償却・引当にかかる企画立案・計数等管理

    ■信用リスク管理・バーゼルグループ
    ・グループの債務者格付・自己査定制度、償却・引当の企画立案・統括
    ・引当金にかかる予想損失率の決定
    ・お客さまの事業再生支援にかかる手法等の企画立案・管理
    ・金融の円滑化の管理に関する企画立案
    ・信用リスクアセット計測、推計値(PD・LGD・EAD)・リテールプール区分の決定
    ・IFRS(国際会計基準)導入に向けた会計方針等の検討

    ■融資業務グループ
    ・グループの与信・審査に関する体制・貸出稟議制度・規程の企画立案、統括
    ・与信管理・担保・保証・関連法務等与信業務に関する企画立案
    ・営業店融資業務の効率化にかかる企画立案(融資関連システムの更改含む)
    ・融資所管の調整・統括
    ・グループ共通取引先(グループ内複数の銀行で与信取引があるお客さま)の管理
    ・地公体・政府系金融機関・提携事業者融資等に関する受託業務、制度融資の管理
    ・融資人財の研修(審査トレーニー制度含む)企画・運営

    【本ポジションの特徴】
    融資企画部は、審査制度や格付・自己査定制度の企画立案、与信ポートフォリオ管理等、信用リスクの管理・運営を統括しており、信用リスクの適正な評価と適切なコントロールを通じた経営の健全性の維持・向上に取り組むとともに、営業店融資業務の環境整備、融資関連人財の育成や融資運営の効率化に向けた企画等を通じ、円滑な融資運営のサポートにも取り組んでいます。
    また、当社持株会社の信用リスク統括部は、グループ全体の信用リスク管理に関する統括・企画立案を行っており、グループ内の他銀行・関連会社の信用リスク管理業務を統括していますが、信用リスク統括部・融資企画部部は実質一部署として業務を運営しており、信用リスク管理における「グループ連結経営」を進めていく上で、重要な役割を担っています。
    想定年収
    500万~1000万円
  • 企業名
    社名非公開:日系大手金融サービス・グループの中核
    仕事内容
    取引法務部が扱う様々な金融商品のうち、クレジット系投資商品組成(主に債券)にかかる関連契約書類の作成及び確認、新規商品スキームに関する法的問題点等の検討、商品に関連する各種規制対応等を他のメンバーと協働しながら行う。
    その際、ビジネス部門を含む社内各部署、海外拠点の関係者や外部法律事務所等とのコミュニケーションも必要に応じて行う。
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:人工知能による投資助言会社
    仕事内容
    社内リスクマネジメントの運営と推進に関する以下の業務
    ・事業継続計画(BCP)の整備・運用
    ・リスク管理体制の整備・運用
    ・重大インシデント発生時の危機管理対
    想定年収
    600万~1000万円
  • 企業名
    社名非公開:創業85年の歴史と伝統を誇り、特定の金融グループに属さない「独立系」の総合証券会社
    仕事内容
    ・投資運用業務における運用体制のモニタリング業務
    ・法令諸規制・ガイドラインへの対応整備
    ・協会、当局への報告対応
    想定年収
    550万~1200万程度
  • 企業名
    社名非公開:日系大手損害保険系資産運用会社
    仕事内容
    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築
    と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただく。
    ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝
    ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導
    ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)
    想定年収
    800万~1200万円程度
  • 全体の約73%が非公開求人です。

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  • 企業名
    社名非公開:英国系金融グループの日本における資産運用会社
    仕事内容
    • Assist in the provision of compliance advice / monitoring support in meeting both local and global compliance standards, identifying regulatory changes and communicating these to the business;
    • Assist in establishing and developing appropriate and effective internal compliance policies and procedures to ensure compliance with regulatory requirements, internal compliance policies and procedures;
    • Review and approve marketing materials and publications;
    • Provide advice for marketing on a cross-border basis;
    • Provide advice on Real Estate investment management business (TMK, GKTK scheme) from a regulatory perspective.
    • Provide advice on AML/KYC process based on group policies and local regulations as a 2nd LOD
    • Provide advice on Third Party Risk Management process based on group policies and local regulations.
    • Advise on regulatory change and assist and contribute in the operationalization of the changes;
    • Review and approve conflicts of interest reported, including outside business activities reported;
    • Review and approve personal account deals;
    • Perform checks and reconciliations to ensure personal account deals are in compliance with local and global compliance standards;
    • Perform Investment Guideline Monitoring / Trade Surveillance;
    • Maintenance of Compliance modules to ensure compliance with local and global compliance standards;
    • Provide advice on licensing requirements (Investment Management license including Real Estate business, Investment advisory/agency license including Real Estate business, Type II licence and Real Estate Brokerage license), including entity and individual representatives;
    • Registration of licence/ regulatory applications where applicable, including entities and individual representatives;
    • Work together with relevant business units on new business initiatives and projects, highlighting and addressing specific compliance and regulatory concerns;
    • Conduct compliance training on material regulations and internal compliance policies;
    • Perform regulatory filings based on Financial Instruments and Exchange Act, Real Estate Brokerage Act, Act on Protection of Personal Information and relevant laws and regulations.
    • Assist in the reporting to the board and management of key compliance initiatives, risks and issues to the management, including highlighting key compliance issues and significant regulatory developments;
    • Assist in any other ad-hoc compliance related projects
    想定年収
    ベース: ~1000万円+インセンティブ
  • 企業名
    社名非公開:少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関
    仕事内容
    ・当庫のマネロン管理システム、関連金融機関が利用する系統マネロン管理システムの追加開発等の要件定義、業務・事務フローの検討、外部開発ベンダーとの協議・調整、開発内容に応じた既存事務手続・マニュアル等の改正等検討
    ・上記システムを活用した継続的顧客管理の実施状況の分析を含めた有効性検証作業
    ・当庫の営業拠点、グループ会等からの各種照会対応
    ・所管行政庁(金融庁、農水省)のガイドライン・監督指針等の改正動向等の把握やそれを踏まえた追加施策の要否の検討・実施
    想定年収
    600万~1050万円
  • 企業名
    社名非公開:動画配信やオンライン英会話、地方創生事業など領域を問わず多種多様なサービスを展開する事業会社のグループ企業
    仕事内容
    当社事業(FX、CFD、株式及び競走用馬ファンド事業)に係る業務全般を対象として、リスクベースでの監査を実施する。経営を取り巻く環境が急激に変化している中、新たなリスクへの対応も取り入れ、実効性ある監査活動を行っていく。

    ・内部監査一連の手続(内部監査計画策定、個別監査計画・事前調査、監査実施、監査調書及び報告書作成、改善提案、報告、フォローアップ)
    ・監査役、監査法人との三様監査
    ・コンプライアンス、リスク管理部門等との連携業務
    ・日常的なオフサイトモニタリング活動を通じてのリスク評価の実施
    ・内部監査の高度化における改善活動の推進
    想定年収
    800万円~1,400万円
  • 企業名
    社名非公開:動画配信やオンライン英会話、地方創生事業など領域を問わず多種多様なサービスを展開する事業会社のグループ企業
    仕事内容
    FX、CFD、競走用馬ファンド及び有価証券取引業務におけるコンプライアンス業務のうち下記いずれかを担当する。
    ・社内コンプライアンスリスク管理・推進
    ・口座開設審査
    ・広告審査
    ・相続関係業務
    ・有価証券取引売買審査
    ・顧客取引管理業務
    ・当局対応窓口
    ・苦情窓口対応
    ・訴訟等対応
    ・社内規程の策定
    ・顧客交付書面関連業務
    ・マネロン・テロ資金供与対策業務
    ・コンプライアンス委員会事務局
    ・コンプライアンス研修
    ・その他、会社のコンプライアンス関連業務 等
    想定年収
    450万~600万円
  • 企業名
    社名非公開:国内大手インベストメントバンク
    仕事内容
    アンチマネーローンダリング・金融犯罪防止対策等における態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当する。
    具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただく。
    ・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策(AML/CFT)に係る企画・管理・推進
    ・反社会的勢力の排除に係る企画、管理、推進
    ・取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
    ・定期レビュー等、継続的顧客管理業務
    ・リスク評価レビューおよびリスク低減措置のモニタリング、有効性検証
    ・デューデリジェンスレビュー
    ・当局や海外の規制や制裁対象のモニタリングおよび変更があった場合の当社方針の策定サポート
    想定年収
    700万~1,100万円
  • 全体の約73%が非公開求人です。

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