「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

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リーガル業務

企業名

社名非公開：少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関

仕事内容

国内の法務相談対応、国内外の投融資・資金調達・業務提携等に関連する契約レビュー・交渉、国内外の法規制調査、国内外の訴訟、国内の金融商品の組成やストラクチャリング、社内研修等

想定年収

600万～1100万円＋賞与

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リスク管理の企画・実践

企業名

社名非公開：少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関

仕事内容

・統合的リスク管理/自己資本管理
　-リスク管理計画の策定、RAF（リスクアペタイトフレームワーク）の運営、ストレステスト、エコノミックキャピタル管理の企画・モニタリング
・市場リスク管理
　-市場リスク管理の企画・モニタリング、金利リスク指標の算定
・流動性リスク管理
　-流動性リスク管理の企画・モニタリング、流動性指標の算定
・規制資本管理
　-自己資本比率・レバレッジ比率の算定・開示、国際・国内規制動向の把握と対内情報発信・対外意見発信

想定年収

600万～1100万円＋賞与

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【市場営業統括部】市場関連規制対応業務

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

・市場取引に関する国内・外の金融規制の内容調査、
・業務影響の分析及び対応策の企画立案

想定年収

目安：600万～1200万円

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金融市場規制・制度対応業務/市場コンプライアンス業務

企業名

社名非公開：日系大手金融機関

仕事内容

【市場規制・制度対応業務】
・本邦市場規制・海外市場規制動向のフォロー
・新規規制施行・規制改定時の規制要件の確認、業界・当局との調整
・社内ルールの策定・改定、システム開発の要件定義

【市場コンプライアンス業務】
・市場部門内のコンプライアンス関連ルール策定・各種モニタリング体制構築

※上記のうちすべての業務を担って頂くものではなく、適正や希望をもとに一部の領域をご担当頂きます。

想定年収

700万～1,400万円

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財務リスク管理担当_リーダー候補（財務部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

(1)メインミッション
・財務リスクの「実態」をフロント部門から独立した立場で可視化・定着させ、事業が迷いなくリスクテイクできる状態を支える、規律あるリスクモニタリング体制を構築する。
・収益拡大を否定するのではなく、リスクを定量的に把握・共有することで、「どこまでなら踏めるか」を経営とフロントに示す。
・そのために、財務リスク管理／モニタリング機能（1.5線）を立ち上げ、データに基づく牽制（モニタリング）と意思決定支援を担う。

(2)具体的な業務内容
・フェーズ1：財務リスクモニタリング機能の立ち上げ・定着（スモールスタート）
　-CFD等の金融商品を対象とした、財務リスクの独立モニタリングの設計・実装・定着
　-フロント部門が保有するポジション、証拠金、流動性データを取得し、財務部として「枠内リスクの実態」を把握できる状態の構築
リスク指標（例：ポジション集中度、証拠金余力、急変時影響等）の定義・可視化
　-異常兆候発生時のエスカレーション・報告フローの整理
・フェーズ2：経営判断につながるモニタリング・レポーティング
　-経営層・関連会議向けの、論点と打ち手を意識したレポーティング
　-フロント部門と対話しながらの、リスク限度枠・運用ルールの実効性検証・改善提案
　-新規施策・新サービスにおける財務リスクの事前整理・論点提示
・フェーズ3：財務リスク管理を「人」から「仕組み」へ定着・高度化
　-属人的な管理・判断プロセスの可視化・標準化を進め、チームやルールベースでの運営体制の構築
　-データ基盤・システムを活用したモニタリングの自動化・高度化
　-将来的な対象領域拡張（暗号資産、全社財務リスク）を見据えた設計

(3)経験・志向に応じて任せる業務
・業務改善・高度化プロジェクトの企画・推進（データ基盤整備、モニタリング自動化等）
・新規施策・新サービスにおける、財務リスク管理観点での運用設計・立ち上げ支援
・財務企画／トレジャリー領域と連携した、流動性管理・ALM高度化の検討
・横断的な財務リスク管理フレームワークの検討・整備
・チーム立ち上げフェーズにおける、後進育成・ナレッジ共有の仕組みづくり

想定年収

800万～1400万円

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KYC業務企画兼オペレーション管理担当(カスタマーエクスペリエンス部)

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

口座開設時や登録情報変更時における不正利用やマネーロンダリングを防止するための本人確認業務を担当する。法令遵守と業務効率化を目的としたシステム導入や数値分析に基づくオペレーションの運用と改善にも携わる。

・取引時確認および継続的顧客管理のオペレーションの業務設計と効率化
・KPIの数値の可視化・分析および改善の推進
・関連法規制に基づく業務構築や社内規程・業務マニュアルの整備
・内部監査、当局の検査対応
・委託先の管理

想定年収

700万～1000万円

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リスクマネジメント担当

企業名

社名非公開：人工知能による投資助言会社

仕事内容

社内リスクマネジメントの運営と推進に関する以下の業務

・全社的リスク管理（ERM：Enterprise Risk Management）の推進・高度化
・事業継続計画（BCP：Business Continuity Plan）の推進・高度化

想定年収

600万～1000万円

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Associate Compliance Officer

企業名

社名非公開：外資系大手運用会社

仕事内容

■ Regulatory/Business/Central/Financial Crime Compliance
・Review sales materials, documents and external communication
・ Provide regulatory advice on business, ad hoc issues and incidents
・Communicate compliance issues and build relationship with internal clients and keep business updated.
・Support head of Compliance to implement Financial Crime related compliance framework and controls
・Implement internal controls relating to Code of Ethics (i.e. personal account dealing, gifts and entertainment and other controls)
・Deal with (self) regulators, build and maintain good relationship
・Revise internal rules and policies and publicize them
・Promote a spirit of compliance to ensure employees to comply with the rules and regulations

■Support for Investment Compliance
To support IC Officer who monitors related investment guidelines.
・Support IC Officer to perform contract Analysis
　-Provide advice on client contract/prospectus development
　-Support IC Officer to review and document regulatory and client investment restrictions
　-Support IC Officer to validate requirements and resolve interpretive issues (ambiguous language)
・Participate in regional and/or global compliance projects/initiatives as required
・Supervise Personal Trade Activity
・Large Share Holding Report for Japanese EQ

想定年収

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コンプライアンス担当

企業名

社名非公開：「グローバルリーチ」と「ローカルプレゼンス」を特徴とする資産運用・投資助言会社

仕事内容

・規程管理：コンプライアンス関連ルール・規程の整備、改定、運用支援
・研修対応：コンプライアンス研修・啓蒙活動の企画・運営補助
・モニタリング：各種法令・規制（金融商品取引法等）および社内規程の遵守状況のモニタリング
・アドバイザリー：業務部門に対するコンプライアンス観点での助言・サポート、契約書や重要資料の精査等
・当局・協会対応：規制動向の収集、各種報告物提出等
・グループ企画部門・コンプライアンス部門との対応：報告物提出、案件の事前協議等
・社内報告：取締役会や経営会議資料の作成補助等
・その他：業務効率化の企画、実施等

想定年収

700万～1100万円

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法務・コンプライアンス（アセットマネジメント業）

企業名

社名非公開：大手損保グループのアセットマネジメント会社

仕事内容

アセットマネジメント分野の規制対応全般、新規ビジネス等に対する法的論点整理、役職員に対するコンプライアンス推進等を担っていただきます。

【コンプライアンス】
・投資信託・投資顧問（伝統資産運用からオルタナティブまで）におけるレギュラトリー関連全般
・同業務における各種書面審査（広告、ディスクロージャー資料、マーケティング資料等の対外文書全般）
・コンプライアンス指導（社内ルールの整備、研修・会議体運営等）
・法令・自主規制ルール等の規制対応　

【法務】
・契約書審査
・外国籍ファンド・オルタナティブ運用（プライベートエクイティ、ヘッジファンド、不動産等）のストラクチャリング・ドキュメンテーションチェック

※組織としての職務範囲は上記となりますが、ご経験等を考慮のうえこの中から複数をご担当いただきます。

想定年収

1,100万～1500万円

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