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「コンプライアンス・監査・リーガル」の検索結果

条件にマッチした求人数:119

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  • コンプライアンス・監査・リーガル

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  • 金融機関/金融プロフェッショナル
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職種
コンプライアンス・監査・リーガル
業務内容
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こだわり条件
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雇用形態

119件中 / 21~30件を表示

  • 企業名
    社名非公開:国内トップ規模の地方銀行
    仕事内容
    内部監査計画の策定や品質評価、また新たなテーマ別監査の検討・実施等企画業務を中心に、営業店往査を行う際の電話録音の検証や往査時の営業店ヒアリングを担っていただく。
    想定年収
    450万~1100万円
  • 企業名
    社名非公開:「不動産投資を変え、社会を変える」をミッションに、不動産投資×DX を進める資産運用会社
    仕事内容
    「不動産投資を変え、社会を変える」をミッションに、不動産投資×DXを進める資産運用会社であり、2022年4月に東証グロース市場に上場致しました。
    同社の主軸である「不動産ファンドオンラインマーケット事業(クラウドファンディング事業)」は業界No1のシェアを持ち、約3年半で累計調達額160億円を突破しています。これまでプロ投資家が中心であった不動産投資マーケットを個人投資家に開放し、個人投資家を中心とした新たな投資プラットフォームを展開しています。不動産クラウドファンディング市場は2020年の約850億円から2026年に1兆5,331億円に成長する予測がされており、成長期待の高いマーケットの中で業界のトップランナーとして事業の拡大を推進しています。
    上場直後の成長中の組織であり、一人ひとりの影響力が大きく、それが会社の成長にも寄与する環境です。前向きで自ら主体的に案件を動かし、会社の成長に向けて仕事を楽しみながら作り出し、そして実行していく方を歓迎します。

    【主な業務内容】
    ■金融商品取引業者としてのコンプライアンス体制整備
    ■当局検査対応
    ■新許認可の取得のための届出書作成
    ■新規ビジネスに必要な許認可のリサーチ
    ■規程類・業務方法書作成
    想定年収
    1000万円以上
  • 企業名
    社名非公開:人工知能による投資助言会社
    仕事内容
    社内コンプライアンスの運営・推進に関する以下の業務をお任せする。
    ・契約書、利用規約等の作成及び審査
    ・新規サービス立ち上げのための各種法令調査、適法性確認等
    ・法令に関連する社内研修・教育等
    ・知的財産権の管理
    ・稟議に関する業務
    ・社内規程の作成・整備等
    ・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
    ・コンプライアンス関連の相談窓口
    想定年収
    500万~900万円
  • 企業名
    社名非公開:米国NASDAQ株式市場の上場企業の日本法人
    仕事内容
    ・As a deputy to the head of Japan Compliance, Lead and manage the department in executing the compliance oversight program to comply applicable legal, regulatory and internal requirements.
    ・Ensure the effective identification, measurement, control, and management of compliance risk.
    ・Oversee the monitoring of applicable regulatory changes and take appropriate actions.
    ・Act as a liaison with regulatory agencies, internal and external advisors and other internal control on compliance in the area of responsibility, closely coordinating with senior management of the company.
    ・Proactively engage with conduct, financial crime, and other control groups across our group as required.
    ・Proactively support front-line officers and staff, particularly in Sales and Marketing at the time they need compliance support.
    想定年収
    ~1200万円(経験・スキルにより決定)
  • 企業名
    社名非公開:グループ全体で約119兆円を運用する外資系資産運用会社
    仕事内容
    This role serves as Compliance-in-charge responsible for overseeing all Compliance matters for our. This position will also collaborate with other APAC compliance colleagues as well as Global Compliance Team, to implement key components of the compliance program.

    ・The Head of Japan Compliance, through the management of the Japan Compliance team, is responsible for ensuring the business conducted complies with:
     -Applicable laws and regulations to which our subjects to,
     -Internal firmwide and local compliance policies and procedures,
     -Contractual obligations.

    ・The Head of Japan Compliance regularly reports to the Senior Management and Board of Directors of our. This individual will also act as the Compliance-in-charge for our.

    ・The Head of Japan Compliance and his/her team shall act as the compliance representative in all projects and initiatives for our; work collaboratively with business unit representatives to ensure regulatory/compliance risks and considerations are addressed.

    ・Is responsible for interaction with regulatory bodies relating to ITM business in Japan, including;
     -maintenance of appropriate regulatory licenses including the Method of Conducting Business Statement,
     -regulatory liaison including responding to questions/information requests,
     -regulatory record keeping requirements of the our,
     -regulatory filings and
     -management of regulatory inspection visits.

    ・Develops and maintains compliance procedures relating to our business. Monitors compliance with procedures applicable to our including, but not limited to, the Tokyo Compliance Manual. Maintaining knowledge of regulatory developments and implement any required business changes; conducting training as necessary.
    ・Has primary responsibility for providing consultative compliance support relating to ITM business to both Tokyo based Associates and others within the wider group. Serves as the key contact point for all questions queries relating to regulatory matters. Provides regulatory training to Tokyo based Associates. Acts as a conduit between the different cultures and business practices of corporate Japan and our.
    想定年収
    2000万~2500万円程度
  • 全体の約73%が非公開求人です。

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  • 企業名
    社名非公開:インターネット専業大手証券の一社
    仕事内容
    当社リスク・コンプライアンス部において、顧客モニタリング、取引審査およびその関連・補助業務をご担当いただく。
    ・税務署や警察署等の関係当局からの顧客照会に対する対応業務
    ・不公正取引の監視・チェック業務、内部者登録業務および当局への届出業務
    ・反社会的勢力等の該当のチェックなど顧客スクリーニングに関する業務
    ・マネー・ローンダリング等疑わしい取引に係る審査業務、マネー・ローンダリング資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営
    想定年収
    610万~1100万円
  • 企業名
    社名非公開:首都圏・関西圏における地域密着型のリテール中心の営業基盤を持つ、国内大手銀行
    仕事内容
    ・単なる法務相談に留まらず、議題選定を始めとした会議事務局運営に積極的に携わって頂くとともに、指名委員会、報酬委員会に係る企画、運営、またコーポレートガバナンス全般の高度化に関する企画業務などにも従事頂きたい
    想定年収
    600万~1200万円
  • 企業名
    社名非公開:首都圏・関西圏における地域密着型のリテール中心の営業基盤を持つ、国内大手銀行
    仕事内容
    ・投資信託・生命保険をお客さまに提供するため、金融証券税制・法令諸規則を調査、業務フローを策定、システム化の要件定義、営業店で使用する販売ルールやマニュアルの策定、お客さまへの説明資料の作成等の一連の業務企画を行う。大規模な制度改定等がある場合は各業務を振り分けることもあるが、基本的には一連の業務企画をご担当いただくことが多くなっている。
    投信、保険それぞれメイン商品は20程度で、商品軸ではなく各種施策や申し込み経路(店頭、HP、スマートホンなど)により、業務フロー策定や管理業務に関する一連の企画を行う。

    ・投資信託・生命保険商品の販売ルールや手続きをお客さまに受け入れていただき、営業店でストレスなく運営できるよう業務フローを評価、改善することも重要である。課題点を分析し、様々な創意工夫と発想の転換によって、業務プロセスの断捨離やデジタル化による業務フローの再構築といった改善策を検討、実施する。

    ・投資信託・生命保険商品を販売したお客さまの苦情・トラブルに対し、法令諸規則に沿って営業店と一体となって対応するとともに原因を分析、再発防止を図る。

    ※入社当初は投資信託・生命保険商品を販売したお客さまの苦情・トラブルへの対応、原因分析、再発防止策実施等の業務を担っていただく。
    想定年収
    500万~900万円
  • 企業名
    社名非公開:米国に本社を構える大手保険会社
    仕事内容
    ・マネー・ローンダリング/テロ資金供与の防止
    ・反社会的勢力との関係遮断
    ・保険契約にかかる税法違反の防止
    ・贈答・接待等における贈収賄の防止
    想定年収
    別途ご案内致します
  • 企業名
    社名非公開:創業85年の歴史と伝統を誇り、特定の金融グループに属さない「独立系」の総合証券会社
    仕事内容
    ・香港証券先物委員会(SFC)対応
    ・SFCが公表する通達、規制、ルール改正に基づき社内体制のアップデート
    ・AML/CFTに関する顧客のモニタリング、レビューの最終承認
    想定年収
    500万~1500万程度
  • 全体の約73%が非公開求人です。

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