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AML/CFT（マネロン・テロ資金供与防止対策）の企画・推進

企業名

社名非公開：少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関

仕事内容

・当庫のマネロン管理システム、関連金融機関が利用する系統マネロン管理システムの追加開発等の要件定義、業務・事務フローの検討、外部開発ベンダーとの協議・調整、開発内容に応じた既存事務手続・マニュアル等の改正等検討
・上記システムを活用した継続的顧客管理の実施状況の分析を含めた有効性検証作業
・当庫の営業拠点、グループ会等からの各種照会対応
・所管行政庁（金融庁、農水省）のガイドライン・監督指針等の改正動向等の把握やそれを踏まえた追加施策の要否の検討・実施

想定年収

600万～1050万円

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アンチマネーロンダリング・金融犯罪防止対策等に係る企画・運営

企業名

社名非公開：国内大手インベストメントバンク

仕事内容

アンチマネーローンダリング・金融犯罪防止対策等における態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当する。
具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただく。
・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
・反社会的勢力の排除に係る企画、管理、推進
・取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
・定期レビュー等、継続的顧客管理業務
・リスク評価レビューおよびリスク低減措置のモニタリング、有効性検証
・デューデリジェンスレビュー
・当局や海外の規制や制裁対象のモニタリングおよび変更があった場合の当社方針の策定サポート

想定年収

700万～1,100万円

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取引規制担当者

企業名

社名非公開：大手日系資産運用会社

仕事内容

取引規制関連を含むコンプライアンス業務全般（インサイダー取引、自己取引、接待贈答、内部通報他）
主な業務内容（一部重複）：
・審査関連（自己取引、接待贈答等）
・モニタリング関連（接待贈答、インサイダー取引、利益相反等）
・相談関連（法人関係情報、内部通報等）

想定年収

別途ご案内致します

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証券本部管理部門

企業名

社名非公開：国内トップ規模の地方銀行

仕事内容

本社管理部門にて、営業活動のモニタリングや社内管理態勢の強化に向けた証券コンプライアンスの実務、営業店指導等を担当する

・投資信託・ファンドラップ・株式・債券などの提案・販売が法令や社内規則等に則して適切に行われているか、営業活動のモニタリング（不公正取引の監視、株式売買審査、当局への届出等）
・適切な業務運営に向け、コンプライアンス意識の醸成や営業店指導（社内周知や業務指導、研修等）
・社内管理態勢の強化に向けた施策の立案、実行（重要経営機関のひとつであるコンプライアンス委員会の資料作成・とりまとめ・運営等）
・その他証券コンプライアンス実務全般

想定年収

450万～1000万円

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Compliance Associate

企業名

社名非公開：米国独立系投資顧問

仕事内容

Job Profile Summary
・Prepares documentation for ITM Funds, regulatory filings, licensing, board meeting materials, regulatory inspections and audits.
・Conduct compliance reviews on materials prepared by business units including marketing materials and RFPs
・Monitor portfolio compliance of client accounts and ITM Funds
・May also prepare documentation that complies with applicable legal requirements.
・Works on a variety of compliance projects under the supervision of managers and senior associates.

Role Description
・Prepares documentation for ITM Funds which include prospectuses, annual investment reports and security registration statements
・Prepares documentation for routine regulatory filings, licensing, board meeting materials, or applicable legal requirements.
・Researches, collects and reviews documents for various regulatory inspections, audits, board and shareholder meetings, other applicable legal requirements, etc.
・Interacts with internal business groups to obtain necessary information.
・Stays up to date on regulatory and other applicable deadlines. Ensures work is completed on time by monitoring the progress leading up to the deadlines.
・May create and maintain job aides.
・Conduct compliance reviews on materials or documents to be provided to external parties or to be published, which include marketing materials, RFPs, quarterly investment reports and client letters
・Monitor portfolio compliance of accounts and Funds through systems and/or dedicated business units overseas.
・Monitors and ensures associates and firms are in compliance with our Group policies and regulations.
Performs additional responsibilities as assigned.

想定年収

700万～900万円＋ボーナス

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コンプライアンススタッフ業務

企業名

社名非公開：国内大手インベストメントバンク

仕事内容

・法令や規制に基づくコンプライアンスプログラムの策定・実施・監視
・内部規程の作成・改定・遵守の確認
・リスク評価や監査の実施
・コンプライアンス研修などの社内教育や啓発活動の実施
・不正行為の予防・対応

想定年収

650万～1100万

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内部管理

企業名

社名非公開：大手百貨店の金融事業を担うグループ会社

仕事内容

本店及び店頭における内部監査業務（モニタリング、リスク管理、マネジメント、事務指導、コンプライアンス等）につき、統括的な観点でサポートを行い、ガバナンスの強化を図っていただく。

想定年収

600万～800万円

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コンプライアンス（コーポレート　企画・DX）

企業名

社名非公開：国内トップクラスの規模を誇る資産運用会社

仕事内容

資産運用会社におけるコンプライアンス全般業務
・コンプライアンス管理体制の整備・運営・高度化
　‐DX案件等に対するコンプライアンス面からの対応策提案・態勢構築等
　‐情報リスク管理業務（特にDXツール利用に係る情報リスク管理）等
　‐DXを活用したコンプライアンス業務の高度化・効率化等

想定年収

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リスク・コンプライアンス部（オペレーション業務　スタッフ～リーダー候補）

企業名

社名非公開：インターネット専業大手証券の一社

仕事内容

顧客モニタリング、取引審査およびその関連・補助業務を担当する。
・税務署や警察署等の関係当局からの顧客照会に対する対応業務
・不公正取引の監視・チェック業務、内部者登録業務および当局への届出業務
・反社会的勢力等の該当のチェックなど顧客スクリーニングに関する業務
・マネー・ローンダリング等疑わしい取引に係る審査業務、マネー・ローンダリング資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営

想定年収

450万～1300万円

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コンプライアンス室

企業名

社名非公開：医療・介護経営を総合的にサポート。ヘルスケア業界におけるファンド運営会社

仕事内容

・各種法規制対応（金融商品取引法・貸金業・宅地建物取引業・個人情報保護法・犯罪収益移転防止法）
・匿名組合、医療法、信託法の実務
・コンプライアンス委員会の運営
・社内規程の改定・整備
・契約書レビュー

想定年収

600万～1000万円（年俸制、業績連動賞与は別途支給）

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