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- 仕事内容
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1）本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務（営業店関連含む）
‐コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行（コミッティ運営を含む）
‐国内外金融規制についての対応・社内周知
‐コンプライアンス・プログラムの遂行管理
‐コンプライアンス研修企画実行
‐経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断
‐新商品の検証
‐営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応
‐契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言
‐法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応
‐当局対応本社対象部（営業店含む）への臨店検査の実施、本社自主点検チェック（営業店自店検査チェック含む）結果のレビューおよび改善指導
（2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
‐マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理
‐マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング
‐マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
‐不当要求防止関連業務
（3）部内他のチームのサポート等（適宜） - 必要経験
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・金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること
・証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験3年程度以上 （弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー、パラリーガル等）。
・Word & Excel等のPCスキル
・卓越したコミュニケーション能力
・社内外／相手を問わず良好な関係を築くことができる方
・コミュニケーション能力、適応力の高い方
・何事にも意欲的に取り組んで頂ける方
・柔軟性のある方
・日本証券業協会内部管理責任者資格保有者（または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること） - 予定年収
- 670万円～
- 予定勤務地
- 東京都千代田区
- 企業名
- 社名非公開 : 富裕層個人およびミドルマーケットの法人をターゲットとしたプライベート・バンク
- 企業の特徴
- 富裕層個人およびミドルマーケットの法人をターゲットにプライベート・バンキング・サービスを提供する証券会社。日本ではまだ数少ないプライベートバンキング業務に特化したリーディングカンパニー。ワールドワイドのリソースを活用し、顧客ごとに最適なソリューションを提供できるのが強み。2006年5月、日系メガバンクグループと米系投資銀行の合弁により設立されたが、2012年12月に日系メガバンクグループの100%グループ会社となった。
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- 上記企業との契約内容により、企業名を非公開とさせていただいております。
