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- 仕事内容
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本社管理部門にて、営業活動のモニタリングや社内管理態勢の強化に向けた証券コンプライアンスの実務、営業店指導等を担当する
・投資信託・ファンドラップ・株式・債券などの提案・販売が法令や社内規則等に則して適切に行われているか、営業活動のモニタリング（不公正取引の監視、株式売買審査、当局への届出等）
・適切な業務運営に向け、コンプライアンス意識の醸成や営業店指導（社内周知や業務指導、研修等）
・社内管理態勢の強化に向けた施策の立案、実行（重要経営機関のひとつであるコンプライアンス委員会の資料作成・とりまとめ・運営等）
・その他証券コンプライアンス実務全般 - 必要経験
- ・コンプライアンス部門、法務部門での業務経験（目安:3年以上）
- 予定年収
- 450万～1000万円
- 予定勤務地
- 東京都中央区
- 企業名
- 社名非公開 : 国内トップ規模の地方銀行
- 企業の特徴
- 国内トップ規模の地方銀行。県の成長とともに当行も成長を続け、我が国地方銀行で第2位の規模となっている。県内に160店舗を有しているほか、東京都に12店舗、他県に5店舗を有し、「地域の総合金融サービスグループ」として、地域の個人及び法人顧客の様々な金融ニーズに対応している。海外では、ニューヨーク、香港、ロンドンの3都市に支店を有しているほか、上海、シンガポール、バンコクに駐在員事務所を設置し、顧客の海外進出のサポートや、現地情報の提供など行っている。
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