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- 仕事内容
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■ Regulatory/Business/Central/Financial Crime Compliance
・Review sales materials, documents and external communication
・ Provide regulatory advice on business, ad hoc issues and incidents
・Communicate compliance issues and build relationship with internal clients and keep business updated.
・Support head of Compliance to implement Financial Crime related compliance framework and controls
・Implement internal controls relating to Code of Ethics (i.e. personal account dealing, gifts and entertainment and other controls)
・Deal with (self) regulators, build and maintain good relationship
・Revise internal rules and policies and publicize them
・Promote a spirit of compliance to ensure employees to comply with the rules and regulations
■Support for Investment Compliance
To support IC Officer who monitors related investment guidelines.
・Support IC Officer to perform contract Analysis
-Provide advice on client contract/prospectus development
-Support IC Officer to review and document regulatory and client investment restrictions
-Support IC Officer to validate requirements and resolve interpretive issues (ambiguous language)
・Participate in regional and/or global compliance projects/initiatives as required
・Supervise Personal Trade Activity
・Large Share Holding Report for Japanese EQ - 必要経験
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・Regulatory/Business Compliance is preferable
・Experience of Compliance in Asset Management industry: over 3 years is preferred
・More than 3 years of trading or compliance at a financial services or investment firm
・Experience of Compliance in Financial Industry: over 3 years
・Business English communication skill
・Broad knowledge of the financial industry and industry surveillance best practices
・Self-motivated.
・Communications, Teamwork and Leadership Skills are required.
・Training and Coaching Skills are a plus
・Confident with strong relationship-building and stakeholder management skills with business managers and technical teams
・Strong organizational skills and capable of independently handling multiple projects to completion
・Ability to work in a technology-focused and fast paced environment - 予定年収
- 別途ご案内致します
- 予定勤務地
- 東京都港区
- 企業名
- 社名非公開 : 外資系大手運用会社
- 企業の特徴
- 約111兆円の運用資産を誇る外資独立系運用会社の日本法人。「投資家の皆様の経済的目標達成に貢献すること」をミッションに掲げ、資産運用ソリューションを提供している。株式、債券、不動産、PE、バンクローンなど対象となる資産は多岐にわたり、ファンダメンタル分析やクオンツ分析を用いた運用の他、タクティカルアセットアロケーション、アブソリュートリターンなど様々な手法を駆使して運用戦略を展開する。日本国内でもその存在感を強めており、更なる拡大が期待される。
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- 上記企業との契約内容により、企業名を非公開とさせていただいております。
