コンプライアンス部長　求人詳細情報

コンプライアンス部長 [ID:45104]新着求人

想定年収

800万〜1000万円

仕事内容

証券会社における営業、商品、AMLなどコンプライアンス業務全般を担当する。コンプライアンス部門全体としての主な業務は以下のようなものである。

・コンプライアンス態勢の企画、統括、運営
　-コンプライアンス・プログラムの策定・実行
　-社内向けコンプライアンス研修の運営・管理
　-コンプライアンス委員会の運営
　-社内規程の整備・見直し
　-マネー・ロンダリングおよびテロ資金供与対策への対応
　-事業活動全般（特に新規プロジェクト）に関するコンプライアンス助言

・審査、管理
　-広告審査
　-引受判断の形成に至る過程の適切性確認
　-利益相反管理
　-非公開情報の管理
　-役職員による有価証券取引の管理
　-金融商品仲介業者の管理
　-個人情報・特定個人情報の管理

・内部管理統括
　-投資勧誘等の営業活動・顧客管理のモニタリング
　-証券事故等への対応
・当局・自主規制機関等対応
　-当局検査、日本証券業協会監査への対応
　-当局・日本証券業協会等への各種申請・届出・照会対応

・トラブル対応
　-苦情・紛争等への対応
　-反社会的勢力への対応

必要経験

(1) 金融商品取引法、日本証券業協会規則等の知識
(2) 下記2.または3.
・2.
　-証券外務員資格1種及び内部管理責任者資格保有者
　-証券会社でのコンプライアンス業務または内部管理業務経験
　-関係当局等による監査・検査対応経験
・3.
　-関係当局等における金商業者への管理・検査実施の経験（入社後に内部管理責任者資格を取得する）
(3) Wordを中心としたPCスキル

予定勤務地

東京都中央区

企業名

社名非公開：私募社債・ベンチャーデットに強みを持ち、ビットコイン関連金融商品への展開を進めるフィンテック系証券会社

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