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リーガル・コンプライアンス部（コンプライアンスグループ） [ID:44832]新着求人
- 想定年収
- 600万～1700万円
- 仕事内容
- 当社のリーガル・コンプライアンス部において、投資信託や顧問口座など、たくさんのお客さまの資産を運用する商品について、ルールが守られているかを確認し、安心して運用できる環境を支える仕事である。
アセットマネジメント会社では、お客さまからお預かりした資産を、法律や投資信託の約款、契約内容、運用方針などに基づいて運用している。リーガル・コンプライアンス部は、運用担当者がこれらのルールを適切に守っているかをチェックし、お客さまの大切な資産を守る重要な役割を担っている。
具体的には、ファンドや顧問口座ごとに定められた投資ガイドラインをシステムに登録し、登録内容に誤りや漏れがないかを確認する。また、日々の運用データを確認し、投資比率や取引内容などが定められたルールの範囲内に収まっているかをモニタリングする。
システムだけでは判断が難しいケースについては、関係部署と連携しながら、適切な確認方法を考え、個別にチェックを行う。決められた作業を行うだけでなく、より正確で効率的なチェック方法を考え、運用プロセスの改善につなげていくことも大切な仕事である。
金融や投資に関する知識を身につけながら、運用部門や商品企画部門などさまざまな部署と関わり、会社全体の信頼を支えることができる。お客さまの資産運用と金融市場の健全性を守る、責任とやりがいのある仕事である。 - 必要経験
- ・アセットマネジメント会社、銀行、証券会社、運用会社、信託銀行等におけるコンプライアンス、内部管理、リスク管理、法務、監査等の実務経験
・金融商品取引法、投資信託及び投資法人に関する法律、関連当局ガイドライン等、金融規制に関する基本的な知識
・投資運用業務、取引管理等の業務フローを理解し、論点を整理のうえ適切にモニタリングできる能力
・関係部署および海外関係者と円滑に連携し、課題の把握、改善提案、是正対応のフォローアップを推進できるコミュニケーション力
・英文資料の読解・作成能力、および必要に応じた英語でのコミュニケーション能力
・報告書、モニタリング結果、社内資料等を正確かつ論理的に作成できる文書作成能力
・高い倫理観と責任感を持ち、独立した視点で業務を遂行できること - 予定勤務地
- 東京都江東区
- 企業名
- 社名非公開：日系大手証券会社のグループ企業。最先端の金融テクノロジーを駆使した運用や商品開発で、ベストパフォーマンスの提供を目指す。運用規模も国内最大級。
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