【コンプライアンス・監査・リーガル】コンプライアンス部の求人詳細情報｜社名非公開：ファンド評価、FOF運用の第一人者

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コンプライアンス部 [ID:45042]新着求人

想定年収: 別途ご案内いたします
仕事内容: ・コンプライアンス関連業務
　-新規サービス・プロダクト等に関する法的観点からの確認
　-コンプライアンス研修の企画・実施
　-コンプライアンス委員会の運営事務局
　-社員投資口座および役社員の有価証券取引の管理
　-法人関係情報等の管理
　-社外発信文書・広告等のコンプライアンスチェック
　-コンプライアンス・プログラムの策定、運用および実績検証
・内部監査関連業務
　-部内検査結果の確認、改善指導および再発防止策のフォローアップ
　-部内検査結果の取りまとめおよび経営会議等への報告
　-グループ内部監査部門との連携・監査対応
・規程・契約管理業務
　-社内規程・ガイドライン等の新設、改定および廃止に関する対応
　-投資顧問契約、投資一任契約その他契約書の審査
　-契約締結に係る顧客調査、反社会的勢力チェックおよび法的リスク確認
・運用管理・モニタリング業務
　-投資一任契約に係る投資ガイドラインの遵守状況のモニタリング
　-ガイドライン違反発生時の関係部署への確認および対応
　-投資助言業務に係る助言記録・顧客管理台帳等の確認
　-顧客向け運用報告書その他法定書面の作成・交付・保存状況の確認
・当局・協会等への届出・報告業務
　-金融商品取引法に基づく登録・変更届出
　-資産運用業協会等への各種報告・届出
　-当局、協会、グループ関連部署、弁護士等との照会・折衝対応
・事故・苦情・情報管理関連業務
　-業務上の事故、法令違反、顧客苦情等の受付・事実確認
　-経緯書や再発防止策の確認
　-オペレーショナル・リスク事象やニアミスの報告・管理
　-その他、コンプライアンスおよび内部管理に関連する業務

※担当業務は、経験・適性に応じて決定。
必要経験: ・四年制大学卒業以上
・資産運用会社、投資顧問会社におけるコンプライアンス業務の実務経験
・金融商品取引法、個人情報保護、契約管理等、コンプライアンス関連業務に関する基本的な知識
・Excel、Word、PowerPoint等の基本的なPCスキル
・社内外の関係者と円滑に連携できるコミュニケーション能力
・正確かつ責任感を持って文書・数値・機密情報を取り扱える方
予定勤務地: 東京都中央区
企業名: 社名非公開：ファンド評価、FOF運用の第一人者