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内部管理担当（IFA事業）

企業名

社名非公開：オンライン証券を中核に、資産運用・暗号資産・投資銀行・テクノロジー事業をグローバルに展開する総合金融グループ

仕事内容

急成長するIFA（金融仲介）事業を支える内部管理担当として、事業の健全性・安定性を確保する役割を担う。

・IFA事業に関する内部管理業務全般
・取引・業務プロセスのモニタリング
・各種点検・チェック業務
・IFA法人対応に関するルール・運用の管理
・内部管理体制・業務フローの整備および高度化
・監査・当局対応を見据えた記録・管理体制の構築
・社内関係部署との連携によるリスク管理

想定年収

699万～1210万円

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Senior Compliance Officer, Japan

企業名

社名非公開：外資系大手運用会社

仕事内容

•Regulatory Compliance Advisory
•Provide expert advice on compliance with relevant laws, rules, and regulatory guidelines.
•Interpret and apply regulatory requirements to business operations.
•Oversee the business activities being compliance with applicable regulations (e.g., FIEA, Real Estate Brokerage Act, Real Estate Investment Advisory Business regulations, FSA supervisory guidelines, Financial Instruments Firms Association rules).
•Regulatory Filings & Regulator Relations
•Serve as the primary point of contact for regulatory authorities (e.g., FSA, MLIT, Financial Instruments Firms Associations).
•Prepare and submit required regulatory filings and notifications (registrations, amendments, periodic reporting, supervisory submissions).
•Coordinate responses to regulatory inquiries, inspections (on-site/off-site), data requests, and remedial action plans.
•Governance & frameworks
•Collaborate with APAC Private Markets Compliance to design, implement, and monitor compliance programs, policies, and practices for APAC IPM business.
•Collaborates with Invesco’s functional compliance teams on marketing, anti-money laundering, personal conflict of interest (Code of Ethics, etc.), and regulatory reporting matters.
•Support the firm’s broader risk management and internal control frameworks.
•Operate, coordinate and participate in local business and compliance committees and governance forums, ensuring appropriate documentation, reporting and escalation.
•Provide compliance reporting to senior management, the Board, and relevant committees and governance forums.•
Reports on a regular basis to the Head of Compliance, Japan, and the Head of Central Compliance, APAC on the progress of implementation of the compliance program.
•Policies & Controls
•Ensure internal policies & controls are designed, developed, implemented in line with the regulatory requirements and group global policy frameworks, and maintain compliance manuals, procedures, and internal controls.
•Marketing Compliance
•Review marketing materials and public communications to ensure fairness, accuracy, balance, and regulatory compliance; maintain approval records.
•Oversee solicitation practices, suitability/appropriateness checks, and complaint-handling processes.
•Conflicts of Interest & Related-Party Transactions
•Identify, document, and mitigate conflicts of interest involving the asset manager, affiliates, and investors.
•Oversee related-party transactions to ensure arm’s-length execution and appropriate procedural governance.
•Training & Awareness
•Deliver compliance training, including onboarding programs and periodic refresher sessions.
•Provide specialized training on compliance requirements and internal procedures as needed.
•Code of Conduct, Code of Ethics, Internal Policies & Culture
•Oversee adherence to the Company’s Code of Conduct and Code of Ethics.
•Support Global Ethics Office to manage frameworks for conflicts of interest, MNPI/insider information, information barriers, personal account dealings, and gifts & entertainment.
•Support senior management in promoting a culture of ethical conduct, integrity, and accountability.
•AML/CFT & Sanctions
•Support AML/FC team to operate and maintain a risk-based AML/CFT program in accordance with applicable laws and best practices.
•Oversee sanctions compliance and escalate issues as necessary.
•Provides support on any ad-hoc activities / projects directed by head of Compliance, Japan, and the Head of Central Compliance, APAC.

想定年収

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国際法務担当

企業名

社名非公開：モバイルペイメント等電子決済サービスの開発・提供

仕事内容

決済・金融領域の法務スペシャリスト、グローバル展開をサポートする法務スペシャリストとして、以下の業務を担当する。
・新規事業・サービスに関する法的検討（事業部門との打合せ、法的整理検討、契約書レビュー等）
・金融規制や業規制の調査
・事業部門からの法律相談対応
・米国子会社の設立・運営に伴う法的サポート、各種英語での契約書レビュー・交渉
・海外拠点のメンバーや外部専門家との英語を用いたコミュニケーションおよび業務連携

想定年収

804万～2502万円

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金融法務担当

企業名

社名非公開：モバイルペイメント等電子決済サービスの開発・提供

仕事内容

決済・金融領域の法務スペシャリストとして、以下の業務を担当する。
・新規事業・サービスに関する法的検討（事業部門との打合せ、法的整理検討、契約書レビュー等）
・金融規制や業規制の調査
・事業部門からの法律相談対応

想定年収

804万～2502万円

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政策企画担当

企業名

社名非公開：モバイルペイメント等電子決済サービスの開発・提供

仕事内容

・官公庁・業界団体への対応
　パブリックコメントや各種照会について、社内の意見を整理し、回答方針の検討や意見提出を実施
　政策・施策に関する会議や個別面談を通じて、当社の意見や情報を提供
・業界各社・業界団体との連携
　業界共通の課題について、同業他社との検討会や定例会議を企画・運営
　各社の意見を取りまとめ、業界団体等を通じた提言や政策へのアプローチを推進
・事業部門からの政策・規制課題への対応
　事業部門からの相談を受け、規制見直しや政策面からの対応方針を検討
　必要に応じて官公庁・業界団体等との折衝を行い、社内外の関係者と連携して案件を推進
・政策・制度動向の把握と事業への反映
　政府・官公庁等の政策・制度動向を把握し、当社事業への影響を分析
　重要なテーマについて社内の対応方針を検討し、必要に応じて対外的な意見提示等を実施

想定年収

600万～1200万円

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法務/コンプライアンス企画業務

企業名

社名非公開：日本の金融システムに深く根ざし、メガバンクでも地域金融機関でもないユニークな存在感を目指す銀行

仕事内容

コンプライアンス統括部における企画業務。
・法令等遵守に関する基本的事項（コンプライアンス・プログラム、各種研修・啓蒙活動等）の企画・立案・推進
・各種法務相談対応（契約書レビューも含む）
・行内規定の統括管理
・インサイダー取引規制に係る統括・態勢整備
・外部委託管理に関する企画、立案、推進
・リーガルテック導入に向けた企画・推進

想定年収

650万円～1100万円（賞与・残業代込）

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【ホールセール部門】AML業務担当（金融犯罪対応）

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

法人向けデジタル総合金融サービス『Trunk』における新規顧客獲得促進、および口座開設後の活性化を目的として、『金融犯罪対応業務』を担っていただきます。

【1】口座不正利用に対する分析と対策立案
　・警察や関係省庁の要請を受けた口座凍結案件等のデータ分析
　・不正口座に関連する傾向の把握および再発防止策の策定
【2】金融犯罪抑止に向けたモニタリング、予防措置の検討
　・不正口座を早期発見・対応に向けたモニタリングの企画・開発
　・最新のデータ分析手法（AI、機械学習等）の導入・活用検討
【3】不正口座発見時の対応策の実施・改善
　・モニタリング検知口座への対応策（凍結・解除等）の検討と対応
　・関連部署と協力した迅速・適切な対応とその手順の改善業務

想定年収

別途ご案内いたします。

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リーガル・コンプライアンス業務

企業名

社名非公開：日系大手損害保険系資産運用会社

仕事内容

コンプライアンス業務の担当者としての役割を担う。
・投資運用業の業務に関するコンプライアンス業務、当局対応業務全般
・各部署からの法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導

①プロフェッショナル層
・定型業務、高難易度案件の実務、態勢整備の企画立案、若手メンバーへの指導・助言

②若手ポテンシャル層
・バディの指導のもと定型業務から習得
・2年後に自立した担当者として独り立ち

③シニア層（※1 年毎の有期契約）
定型業務、高難易度案件の実務、態勢整備の企画立案、若手メンバーへの指導・助言、組織全体の品質管理

※「高難易度案件」とは、各部門からの相談対応、コンプライアンス・リスク管理委員会への対応、当局等対応を指し、定型業務以外のもの。

想定年収

～1500万円程度

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コンプライアンス担当

企業名

社名非公開：モバイルペイメント等電子決済サービスの開発・提供

仕事内容

コンプライアンス部コンプライアンスチームに所属し、以下の業務を担当する。

・プロジェクト推進やそれに付随する社内調整、各種書面作成
・当局相談、相談資料作成
・新規および既存ビジネスのコンプライアンスレビュー
・各種監査/検査対応、準備作業、事後管理業務
・その他、上記に関連する業務など

想定年収

別途ご案内いたします

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AML・経済制裁・贈収賄汚職防止に関するリスク評価及びリスクコントロール業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

・年次リスクアセスメント（GRA：Global Risk Assessment）
　-AML・経済制裁・ABC に関する当行本邦のリスクの特定・評価・低減
　-各ビジネスライン（顧客部門）および統制部署からの情報・データの収集と分析
　-本邦リスクレポート編集
　-・グローバル協働によるグローバル金融犯罪リスク評価フレームワークの改善・高度化

・クオリティアシュアランス（QA：Quality Assurance）
　-AML・経済制裁・ABC各領域の主要統制活動（取引モニタリング、取引スクリーニング、接待・贈答等）の品質検証
　-顧客部門（現場・本部）で実施するQAへの指導・助言の提供
　-QA手法・評価プロセスの高度化

・モデルリスク管理
（DTO：Design, Tuning and Optimization、Model Governance）
　-AMLアラート生成モデル・制裁スクリーニングモデル等のモニタリング
　-モデル性能の評価（アラートの妥当性、過検知・過少検知の分析）
　-モデルリスクの管理および改善策の立案
　-MUIT・リスク統括部との連携によるモデルの維持・高度化
　-グローバルモデルに関するNY本部との調整・協議

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