「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

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金融犯罪対策（法務・コンプライアンス部金融犯罪対策G）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・AML/CFTに関する制度設計
　-金融庁の「マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン」等に基づき、社内のAML/CFTに関する態勢準備、規程や手続きを策定・改定する。
　-取引モニタリングのシナリオや顧客管理（KYC）のルールを設計し、システム部門と連携して実務に落とし込む。

・顧客及び当社ビジネスにおけるAML/CFT関連でのリスクアセスメント
　-お客様の属性や取引内容、取り扱う暗号資産の特性など、事業に潜むマネー・ローンダリング等のリスクを特定し、評価する。
　-新規事業やサービスがAML/CFT上の新たなリスクをもたらさないか、事前に分析・評価し、対策を提言する。

・マネロン・テロ資金供与リスク評価書の作成
　-特定したリスクの大きさや発生可能性を分析し、それに対する社内管理体制の有効性を評価した「マネロン・テロ資金供与リスク評価書」等を作成する。
　-評価結果を経営陣や金融庁へ報告し、継続的なリスク管理体制の改善に繋げる。

・不正アクセス、オンラインカジノなどアドホックに発生する不正事案について、事象の分析、リスク低減策の検討・実施
　-不正な資金移動や疑わしい取引が検知された際に、その手口や影響範囲を迅速に調査・分析する。
　-分析結果に基づき、モニタリングルールの見直しやシステムの改修など、再発防止・リスク低減のための具体的な対策を立案し、実行する。
　-マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（AML/CFT）対策のための社内方針や具体的な対策を策定する。

想定年収

600万～1500万円

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コンプライアンスオフィサー_グループリーダー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行
　-全社的な法令遵守体制を構築するための年間計画を策定し、その進捗を管理する。
　-役職員へのコンプライアンス研修の実施や、社内規程の整備・周知徹底を行う。

・自主規制団体・金融庁の対応 / 利用者交付書面の作成・改定
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）からの要請・検査に対し、コンプライアンス担当としての窓口対応を主導する。
　-規制の変更等に対応するため、お客様へ交付する利用規約や説明書面が常に適切であるかを確認し、改定する。
・新規事業・新サービス検討時における、コンプライアンス観点でのビジネスサポート
　-新しいサービスや事業を立ち上げる際に、法令や自主規制規則に抵触しないか、コンプライアンスの観点から審査・助言を行う。
　-ビジネスの成長を止めないよう、どうすれば規制の範囲内で実現できるかの解決策を事業部門と共に検討する。

・広告審査、キャンペーン審査、売買審査などの各種実務対応
　-お客様に誤解を与えないよう、広告やキャンペーンの内容が業界のルールや法令に準拠しているかを審査する。
　-不正な取引が行われていないか日々の取引データをモニタリングし、お客様の資産が適切に分別管理されているかを確認する。

・チームマネジメント（グループリーダー業務）
　-メンバー（3名程度）の業務管理・育成・評価を実施する。
　-チーム内のタスク優先順位の最適化や他部門との円滑な合意形成に向けたマネジメントを実施する。

想定年収

900万～1400万円

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コンプライアンスオフィサー_メンバー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行
　-全社的な法令遵守体制を構築するための年間計画を策定し、その進捗を管理します。
　-役職員へのコンプライアンス研修の実施や、社内規程の整備・周知徹底を行います。

・自主規制団体・金融庁の対応 / 利用者交付書面の作成・改定
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）からの要請・検査に対し、コンプライアンス担当としての窓口対応を主導します。
　-規制の変更等に対応するため、お客様へ交付する利用規約や説明書面が常に適切であるかを確認し、改定します。

・新規事業・新サービス検討時における、コンプライアンス観点でのビジネスサポート
　-新しいサービスや事業を立ち上げる際に、法令や自主規制規則に抵触しないか、コンプライアンスの観点から審査・助言を行います。
　-ビジネスの成長を止めないよう、どうすれば規制の範囲内で実現できるかの解決策を事業部門と共に検討します。

・広告審査、キャンペーン審査、売買審査などの各種実務対応
　-お客様に誤解を与えないよう、広告やキャンペーンの内容が業界のルールや法令に準拠しているかを審査します。
　-不正な取引が行われていないか日々の取引データをモニタリングし、お客様の資産が適切に分別管理されているかを確認します。

想定年収

650万～1000万円

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法務・審査担当_グループリーダー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・契約書の作成・レビュー
　-国内外のパートナー企業や取引先との各種契約書（業務提携、システム開発等）を法務面から審査・作成する。
　-ビジネス部門と一緒に契約内容に潜む法務リスクを洗い出す。
・外部委託先管理業務
　-委託先の選定・評価・定期モニタリングをビジネス部門が行うための、枠組みを策定し管理する。
・当社の新サービスのスキーム設計等、当社サービスに係る法的問題の検証
　-新規事業や新サービスの企画・開発段階で、法的な実現可能性を検討し、ビジネス部門にアドバイスする。
・顧客交付書面の作成
　-お客様に提供する利用規約や取引説明書、リスク説明書などを作成・管理する。
　-法令で定められた要件を満たしつつ、お客様にとって分かりやすい内容であることを重視する。
・自主規制団体・金融庁の対応（各種報告書の作成、窓口対応など）
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）への定期的な報告書を作成・提出する。
　-当局からの照会対応や立入検査時の窓口として、円滑なコミュニケーションを担う。
・暗号資産の取扱審査
　-新規に上場を検討する暗号資産について、法規制やマネー・ローンダリング対策の観点から審査を行う。
　-ホワイトペーパー等を分析し、有価証券該当性や技術的なリスクを評価し、取扱いの可否を2線の立場で判断する。
・チームマネジメント（グループリーダー業務）
　-メンバー（3名程度）の業務管理・育成・評価を実施する。
　-チーム内のタスク優先順位の最適化や他部門との円滑な合意形成に向けたマネジメントを実施する。

想定年収

900万～1200万円

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法務担当（取引法務・グループ法令遵守担当）

企業名

社名非公開：多角的・複合的な金融事業会社

仕事内容

スキルと適性に応じて業務を担当する。現在、以下の業務で経験があり、即戦力として活躍できる方を募集している。
なお、弁護士資格の有無は問わない。

・取引法務（募集人員：若干名）
　-環境エネルギー、M&A、ファイナンス事業、不動産事業（開発・運営）等の様々な分野毎に、①ディールにおける事業スキームの検証や提案、法的リスクの分析、評価、管理、事業部門へのアドバイス等、②各種契約書、その他の取引文書の作成、審査を担当する（本人の希望を踏まえた担当分野ローテーションの可能性あり）。

・グループ法令遵守担当（募集人数：若干名）
　-当グループ全社における法令遵守を推進するため、さまざまな業態のグループ会社に対して情報発信・モニタリングを実施するほか、重要な案件については現場に入り込んで各種の法務サポート（当局対応を含む）を行っている。
・事業会社の法務部門において、機関法務、契約法務、法令遵守等に関して幅広い業務を一通りバランスよく経験され、もっと色々な事業の法務担当を経験したい方を歓迎する。

想定年収

前職を考慮の上決定

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コンプライアンス・リスク管理部

企業名

社名非公開：金融と不動産の力を融合し、新たな価値を創造する。大手金融グループ唯一の不動産運用プラットフォームとして、多様な投資商品と高度な運用力で市場をリードする。

仕事内容

コンプライアンス・リスク管理部門のメンバーとして、ご経験や適性に応じて以下の業務を担当。
コンプライアンス推進・体制整備
・コンプライアンス管理計画の策定・運用・報告
・コンプライアンス規程、マニュアル等の制定・改廃および運用管理
・社内相談事項への対応
・社内規程、稟議、契約書等のコンプライアンス確認
・コンプライアンス研修の企画・実施
・自主点検の企画・実施および改善対応
投資・運用案件の審査
・投資および運用案件に関する事前審査
・契約書、広告・勧誘資料等の確認
・利益相反、投資家保護、レピュテーションリスク等の観点からの検証
・フロント部門との協議および対応方針の検討
金融規制・当局対応
・金融商品取引法に基づく各種届出・報告対応
・投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業に係る法令対応
・監督官庁および自主規制機関への対応
・当局検査・モニタリング対応
・法令改正や規制動向の調査および社内対応
AML/CFT・反社会的勢力対応
・AML/CFT・KYC管理態勢の整備および運用
・反社会的勢力チェック体制の管理
・リスク評価および顧客管理態勢の高度化
情報管理
・インサイダー情報管理態勢の整備・運用
・情報管理ルールの策定・運用
・役職員への周知および教育
リスク管理
・リスク管理計画の策定・運用・報告
・全社的リスクモニタリングの実施
・事務事故、苦情、インシデント等の管理
・再発防止策の策定および実施状況の確認
・グループ会社との連携および報告
ガバナンス・会議体運営
・コンプライアンス委員会事務局の運営
・議案作成および論点整理
・経営層向け報告資料の作成
・弁護士、監査法人等の外部専門家との連携

このポジションで得られる経験
・不動産ファンドおよび金融商品取引法に関する高度な専門知識
・投資・運用案件に近い立場でのコンプライアンス判断経験
・当局対応、検査対応、社内管理態勢整備に関する経験
・AML/CFT、KYC、インサイダー情報管理に関する実務経験
・グループ横断的なコンプライアンス・リスク管理態勢構築への参画経験
・将来的なコンプライアンス・リスク管理部門の中核人材としてのキャリア形成

想定年収

前職を考慮の上決定

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【コンプライアンス統括部】企画管理

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

グループ・グローバルベースにて、希望や適性を考慮して下記のような業務に従事する。
・コンプライアンスリスク管理体制の高度化
・国内外の各種会議体の運営
・新種商品・サービスについての検証・支援
・コンプライアンス・リスクアセスメントや法規制管理
・出資・買収時のDD/PMI
・コンプライアンス研修の企画・運営
・当局対応
・規程の整備・管理

想定年収

750万円～2,000万円

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【コンプライアンス統括部】利益相反管理・インサイダー取引規制対応

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

グループ・グローバルベースにて、希望や適性を考慮して以下のいずれかの業務に従事する（ローテーションあり）。
・利益相反管理
・インサイダー取引規制対応

想定年収

750万円～2,000万円

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【コンプライアンス統括部】海外証券業務に関する企画管理

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

希望や適性を考慮して下記のような業務に従事する。
・海外証券業務に関するコンプライアンスリスク管理体制の高度化
・海外証券業務に関する新種商品・サービスの検証・支援

想定年収

750万円～2,000万円

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【監査部】金融機関業務に関する監査企画業務

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

・当局対応、経営会議・監査委員会対応
・国際企画業務を含む監査企画全般

想定年収

750万円～2,000万円

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