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AML/CFTオフィサー（ホールセール・制裁・ABC）

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

主な担当業務は、次の通り。この中から、経験・希望に応じて担当する。

・制裁（Sanction）コンプライアンス
・ホールセール顧客のAML/CFTに係る管理態勢強化、顧客管理支援、照会・相談対応
・贈収賄・汚職防止（ABC）　等

想定年収

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［コンプライアンス統括部］金融犯罪対策部門リーダー候補

企業名

社名非公開：日系大手総合証券

仕事内容

以下の業務への従事及び統括
・当社及び当社グループのAML/CFT全般に関する企画・立案・実行
・当社及び当社グループのAML/CFTに関する指導・支援、社内研修・教育
・法改正・ガイドライン改正等に関する対応
・取引モニタリングに関する企画・立案・実行
・会議体への対応、リスク評価書等のドキュメンテーション
・関係部署・海外子会社等を含むグループ会社との連携、関係省庁等の外部機関対応
・金融犯罪被害防止に関する調査・研究、企画・立案・実行
※当初はメンバーとして従事し、やがてリーダーになる想定

想定年収

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AML(Anti-money laundering)に関する業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

・当行のグローバルAML規則及び本邦金融当局のガイダンス等に基いたAML(Anti-money laundering)プログラムの実施・運営
・営業部門との協働に基づく、高リスク業種・類型に対する適切なリスク削減策の検討・導入・対応
・国内拠点を始めとする営業部門への指導・アドバイスの実施

想定年収

800万～1,200万円

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AML/CFT態勢高度化

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

・国内AML/CFT態勢の高度化
・グループ・グローバルベースでのAML/CFT管理態勢の強化
【具体的に】
・AML/CFT関連施策の検討・プロジェクト推進全般（KYC、フィルタリング、取引モニタリング、経済制裁対応、反社関係遮断、金融犯罪対応等）
・関連法規制や当局対応等を通じた社内規程/手続きの制定・見直し
・AML/CFTに関する社内教育・研修企画
・関連システムの開発企画・運用
・グループ各社・海外拠点等への横断的な管理・施策推進支援
・海外部署とのコミュニケーション

想定年収

750万円～2,000万円

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マネー・ローンダリング等防止に係る企画・管理業務

企業名

社名非公開：国内大手インベストメントバンク

仕事内容

マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当。

具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただきます。
■マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
■反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進
■取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
■定期レビュー等、継続的顧客管理業務

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コンプライアンス部長

企業名

社名非公開：私募社債・ベンチャーデットに強みを持ち、ビットコイン関連金融商品への展開を進めるフィンテック系証券会社

仕事内容

証券会社における営業、商品、AMLなどコンプライアンス業務全般を担当する。コンプライアンス部門全体としての主な業務は以下のようなものである。

・コンプライアンス態勢の企画、統括、運営
　-コンプライアンス・プログラムの策定・実行
　-社内向けコンプライアンス研修の運営・管理
　-コンプライアンス委員会の運営
　-社内規程の整備・見直し
　-マネー・ロンダリングおよびテロ資金供与対策への対応
　-事業活動全般（特に新規プロジェクト）に関するコンプライアンス助言

・審査、管理
　-広告審査
　-引受判断の形成に至る過程の適切性確認
　-利益相反管理
　-非公開情報の管理
　-役職員による有価証券取引の管理
　-金融商品仲介業者の管理
　-個人情報・特定個人情報の管理

・内部管理統括
　-投資勧誘等の営業活動・顧客管理のモニタリング
　-証券事故等への対応
・当局・自主規制機関等対応
　-当局検査、日本証券業協会監査への対応
　-当局・日本証券業協会等への各種申請・届出・照会対応

・トラブル対応
　-苦情・紛争等への対応
　-反社会的勢力への対応

想定年収

800万〜1000万円

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AML/CFT（マネロン・テロ資金供与防止対策）、金融犯罪対策の企画・推進

企業名

社名非公開：少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関

仕事内容

・マネロン・テロ資金供与対策に関するITシステム（顧客管理・取引モニタリング・フィルタリング等）の追加開発等の要件定義、業務・事務フローの検討、外部開発ベンダーとの協議・調整、開発内容に応じた事務手続・マニュアル等の作成・改正等検討
・FATF第5次審査を見据えたマネロン・テロ資金供与対策にかかる有効性検証の推進
・金融犯罪対策にかかる管理態勢の整備
・FATFや所管行政庁（金融庁、農水省）のガイドライン・監督指針等の改正動向等の把握やそれを踏まえた追加施策の要否の検討・実施
・規定・マニュアル等の整備、取引モニタリング・フィルタリング対応、職員向け研修の企画・出講、本店各部・支店職員からの照会対応等

想定年収

650万～1200万円

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AML統括部（AML企画/AML推進（兼務））AVP～VP

企業名

社名非公開：金融の常識にとらわれない発想で、新たな価値を創造する。独自の商品開発力とグローバルネットワークを強みに、顧客に寄り添うソリューションを提供するチャレンジャーバンク。

仕事内容

・AML/CFT管理態勢整備（行内規程/マニュアル制改定、プログラム、テスティング含む）
・AML/CFT、反社、その他特殊詐欺/インターネットバンキング不正送金等金融犯罪モニタリングおよび対応
・上記に係るラインマネージメント
・現場指導
・各種報告資料作成
・各種システムベンダー窓口
・その他全般的な次長業務補佐

想定年収

600万円～1300万円

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リスク・コンプライアンス部（スタッフ～マネージャー候補）

企業名

社名非公開：インターネット専業大手証券の一社

仕事内容

当社リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただく。

・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務
・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役員で構成）の資料作成・取りまとめ及び運営
・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営
・IFA（金融商品仲介業者）扱い顧客に係る営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導）

想定年収

450万～1300万円

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コンプライアンスオフィサー_メンバー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行
　-全社的な法令遵守体制を構築するための年間計画を策定し、その進捗を管理します。
　-役職員へのコンプライアンス研修の実施や、社内規程の整備・周知徹底を行います。

・自主規制団体・金融庁の対応 / 利用者交付書面の作成・改定
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）からの要請・検査に対し、コンプライアンス担当としての窓口対応を主導します。
　-規制の変更等に対応するため、お客様へ交付する利用規約や説明書面が常に適切であるかを確認し、改定します。

・新規事業・新サービス検討時における、コンプライアンス観点でのビジネスサポート
　-新しいサービスや事業を立ち上げる際に、法令や自主規制規則に抵触しないか、コンプライアンスの観点から審査・助言を行います。
　-ビジネスの成長を止めないよう、どうすれば規制の範囲内で実現できるかの解決策を事業部門と共に検討します。

・広告審査、キャンペーン審査、売買審査などの各種実務対応
　-お客様に誤解を与えないよう、広告やキャンペーンの内容が業界のルールや法令に準拠しているかを審査します。
　-不正な取引が行われていないか日々の取引データをモニタリングし、お客様の資産が適切に分別管理されているかを確認します。

想定年収

650万～1000万円

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