「内部監査・内部統制;コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報

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【ホールセール部門】AML業務担当（金融犯罪対応）

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

法人向けデジタル総合金融サービス『Trunk』における新規顧客獲得促進、および口座開設後の活性化を目的として、『金融犯罪対応業務』を担っていただきます。

【1】口座不正利用に対する分析と対策立案
　・警察や関係省庁の要請を受けた口座凍結案件等のデータ分析
　・不正口座に関連する傾向の把握および再発防止策の策定
【2】金融犯罪抑止に向けたモニタリング、予防措置の検討
　・不正口座を早期発見・対応に向けたモニタリングの企画・開発
　・最新のデータ分析手法（AI、機械学習等）の導入・活用検討
【3】不正口座発見時の対応策の実施・改善
　・モニタリング検知口座への対応策（凍結・解除等）の検討と対応
　・関連部署と協力した迅速・適切な対応とその手順の改善業務

想定年収

別途ご案内いたします。

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リスク統括部/市場部門におけるリスク管理業務

企業名

社名非公開：首都圏・関西圏における地域密着型のリテール中心の営業基盤を持つ、国内大手銀行

仕事内容

これまでのご経験や適性に応じ、リスク統括部市場リスク管理Grにおいて、下記のような業務を担当する。
将来的な係替えによる部内での他の業務の活躍の可能性もあり。
少数精鋭で運営をしているため、以下いずれかの業務だけでなく、広く様々な業務に携わって頂く予定。
市場リスク管理の業務において、広く深くご経験を積みたい方には最適な環境。

・市場リスク管理に係る企画立案
・市場リスクに係る分析、検証、報告
・市場部門運用への提言、牽制
・市場リスク計測
・金融商品時価算出等に係る分析、検証
・市場関連の金融規制対応、会計・決算対応

想定年収

700万～1400万円

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マネー・ローンダリング等防止に係る企画・管理業務

企業名

社名非公開：国内大手インベストメントバンク

仕事内容

マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当。

具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただきます。
■マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
■反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進
■取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
■定期レビュー等、継続的顧客管理業務

想定年収

別途ご案内致します

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【リスク・マネジメント部】Liquidity Risk Management

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

本ポジションは、流動性リスク管理の専門性を高める上で非常に良い機会となる。大きな学習機会とキャリア開発の機会の中での、経験と専門性向上により、将来的に更に大きな責任を担うことが期待される。また、流動性リスクに限定されない多岐にわたるリスク管理業務にも接し、包括的なレポーティングやステークホルダーとのコミュニケーションを通じて、トレジャリー、部門内の他のリスク・マネジメント・チーム、グローバル・マーケッツ、海外拠点、ならびにシニア・マネジメントと接点を持つ機会が得られる。
主な業務内容は以下のとおり（但しこれらに限定されない）。

・シニア・マネジメントおよびリスク管理委員会に、リスク・アペタイトおよびリスク・リミットの順守状況および流動性リスクの状況を報告する。
・トレジャリーからの流動性に関するレポートについて検証を行う。
・リスク・リミットを定期的にレビューし、必要に応じて牽制する。コントロールが堅牢であり、リスク・アペタイトを遵守できるか確認する。
・ストレス・テスト結果を分析し、流動性が十分か否か確認、必要に応じて牽制する。
・既存の流動性リスク管理モデルおよびその前提条件の妥当性を検証する。
・事業戦略に沿って、利用可能な調達資金・リソース、および計画の妥当性をレビューする。
・トレジャリーおよび流動性管理に関するリスク・フレームワークに関し、改善余地を特定し実行する。方針・手続がベストプラクティスに沿っていることを担保する。
・海外拠点（ニューヨーク、ロンドン、香港、シンガポール、インド等）と連携し、流動性リスク管理を推進する。

想定年収

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リスク管理部門（プリンシパル、ディレクター）

企業名

エー・アイ・キャピタル株式会社

仕事内容

以下は当社のリスク管理部門の業務全般。各業務のサポートから始めて、段階を追って順次業務の習得を期待する。
・リスク管理規程類及びリスク管理実務基準に則ったリスク管理運営の実施及びリスク管理委員会主催
・リスク管理全体の取りまとめ、各種会議体及び取締役会への報告、同報告資料等の作成
・情報セキュリティ基本規程等に基づく、情報セキュリティ業務（クラウド関連含む）及び情報セキュリティ会議の開催
・個人情報保護関連規程等に基づく、個人情報保護管理
・文書管理規程に基づく、文書管理のモニタリング及び適正化
・反社会的勢力排除ガイドライン等に基づく、反社チェック・スクリーニング
・上記所管規程類の改定
・業務フロー・業務マニュアルの年次更新レビュー
・情報セキュリティ月次自己点検の実施
・各部門が行う反社チェック及び年次モニタリングのレビュー
・各部門が行う外部委託先基準のレビュー
・SSAE18あるいはそれに準ずる内部統制文書のレビュー
・親会社向け各種報告書作成
・リスクマネジメントに関する社員研修計画実施
・社内他部門からの相談対応

想定年収

860万～

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アシスタントマネージャー_Distribution Audit Team

企業名

社名非公開：老舗の外資系生命保険会社

仕事内容

Contributing Auditorは、Lead Auditorの策定する個別監査のプランニング（時期/期間、監査チーム編成、監査目的、監査スコープ）に基づいて、実査を行う。

具体的には、リスクベースで対象となるプロセス/コントロールのウォークスルー（業務観察）やテスティングを行い、一定の監査品質が確保できるように、MetLife監査部門のメソドロジーに沿ったHCFM（プロセスフローチャート）、RCM（リスク＆コントロール・マトリックス）、監査調書（ワーキングペーパー）等の作成を行う。また、被監査部門に対するインタビューのほか、データを活用したサンプリングや分析を行うこともある。

Contributing Auditorは、監査チームメンバーの一員として、自身のアサイメント管理を行い、与えられた期限内にアサイメントを完了する責任がある。

想定年収

経験・スキルに応じて決定

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不動産デジタル証券の審査業務

企業名

社名非公開：不動産のコンサルティング、仲介、自己投資という伝統的形態のビジネスによって経営基盤の整備を図りつつ、新たな試みにも挑戦する企業

仕事内容

・デジタル証券（セキュリティトークン等）の募集および媒介における適法性・妥当性の審査
・発行体および取扱う有価証券に関する財務・事業内容・スキームの分析
・日本STO協会の規則や自主規制に照らし合わせた適合性・リスクの確認審査体制の整備
・社内関連部署や外部関係者との協議・調整
※その他の部署を兼務頂く可能性もございます

想定年収

600万～900万円（月給+固定賞与）

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次期コンプライアンスオフィサー

企業名

社名非公開：J-REIT市場に上場しているリート投資法人の資産運用会社

仕事内容

上場REIT運用会社におけるコンプライアンスオフィサー

想定年収

1000万円～（経験・スキル・現年収考慮の上決定）

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内部統制（業務統制担当）

企業名

社名非公開：モバイルペイメント等電子決済サービスの開発・提供

仕事内容

当社を含むグループ各社のUS SOX対応方針を決め、US SOX規制に対し各グループ会社が過不足なく対応するため、各社に対するサポート（リソース提供含む）を実施し、グループ全体のUS SOX対応状況を常にモニタリングし、問題発生時にはリスク低減策を提案、現場と共に対応策を実行する。

・当社とそのグループ会社の内部統制に関して、内部統制評価を通して的確なアドバイスを行ない、発見された問題に対して積極的に関係各部署と連携し解決に導く
・内部統制高度化に伴う「1線及び2線部署への支援」「内部統制評価」等を実施する
・新サービス・プロダクト導入時に、内部統制の観点でリスク低減策が適切にデザインされているかのリスク評価を実施し、必要に応じて1線部署に対するアドバイスを実施する
・外部監査人とSOX対応の方針（スコープ、経営者評価方針、不備対応等）について交渉する
・内外関係者（外部監査、グループ会社等）と密に連携を行なう

想定年収

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内部監査／メンバー

企業名

社名非公開：動画配信やオンライン英会話、地方創生事業など領域を問わず多種多様なサービスを展開する事業会社のグループ企業

仕事内容

当社事業（FX、CFD、株式及び競走用馬ファンド事業）に係る業務全般を対象として、リスクベースでの監査を実施する。経営を取り巻く環境が急激に変化している中、新たなリスクへの対応も取り入れ、実効性ある監査活動を行う。
【主な業務内容】
・内部監査一連の手続（内部監査計画策定、個別監査計画・事前調査、監査実施、監査調書及び報告書作成、改善提案、報告、フォローアップ）
・監査役、監査法人との三様監査
・コンプライアンス、リスク管理部門等との連携業務
・日常的なオフサイトモニタリング活動を通じてのリスク評価の実施
・内部監査の高度化における改善活動の推進

想定年収

想定年収500万円～700万円

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