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Assistant Compliance Officer

企業名

社名非公開：外資系大手運用会社

仕事内容

・Review sales materials, documents and external communication for both
Type 1 business and AM business
• Day to day regulatory filing and reporting works with guidance from
senior team members
• Provide regulatory advice on business, ad hoc issues and incidents
• Communicate compliance issues and build relationship with internal
clients and catch up business development
• Promote a spirit of compliance to ensure employees to comply with the
rules and regulations
• Deal with (self) regulators, build and maintain good relationship
• Revise internal rules and policies and publicize them

想定年収

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リスクマネジメント及びコンプライアンス担当者

企業名

社名非公開：日系大手証券グループの資産運用会社

仕事内容

1.リスクマネジメント業務全般
　①ファンドの運用リスク管理業務
・投資制限管理データ（業務委託先作成データ）の確認・検証
・流動性リスクに関するストレステストのデータ作成及び分析
・運用実績に関するデータ作成及び分析並びに資料作成
　②その他リスク管理（事務リスク、コンプライアンスリスク等）
・リスク顕在化事象対応（是正対応、当局報告書作成など）

2.コンプライアンス業務全般
　①各種審査業務（広告審査、契約審査、取引先反社会的勢力審査）
　②役職員の自己取引対応
　③コンプライアンス研修
　④その他関連業務

想定年収

900万～1350万円

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IS部　プロダクト・スペシャリスト

企業名

社名非公開：オルタナティブ投資運用、投資助言を提供するプロフェッショナルファーム

仕事内容

・インベストメント・ソリューション部において、当社ヘッジファンドプロダクトに係る、プロダクト・スペシャリストとして、①商品組成、②マーケティング資料作成・説明、③顧客報告資料作成・説明、④問い合わせ対応、等を担当する。
・主に、プロダクトの評価・モニタリングを担当するヘッジファンド投資部の運用専門職と共に、担当ヘッジファンドとのコミュニケーション（会議、メール等）を通じて、情報収集を行い、上記①～④の業務を推進する。加えて、オペレーショナル・デューディリジェンス（ＯＤＤ）部やファンド業務部といった社内各部とのコミュニケーションも求められる。
・見込顧客を含め、顧客への商品説明や四半期報告に係る資料作成および顧客訪問・説明に深く関与する。また、クライアント・ポートフォリオ・マネジャーとして担当する顧客口座の管理（指図書等の作成等）や顧客パフォーマンス管理も担当する。
・顧客や信託銀行等とのコミュニケーション上、上記①～④には含まれない、突発的な顧客要望に応じることもあります。ファンドとの交渉やコミュニケーション、グループ各エンティティ等の折衝・調整にも関与することがある。
・適正やキャリア志向を勘案し、ポートフォリオマネジメント業務に従事していただく場合がある。現在、当社では、顧客向けに、複数のヘッジファンドをポートフォリオとして提供する事業を強化・拡大しており、チーフ・ポートフォリオ・マネジャーと共に、同事業を推進するメンバーも募集している。

想定年収

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公募投信のコンテンツに係る文書審査およびコンプライアンス管理業務

企業名

社名非公開：国内トップクラスの規模を誇る資産運用会社

仕事内容

・高い品質の顧客サービスを提供するための法令諸規則等を遵守した文書審査
・コンプライアンス観点でのチーム員の育成

想定年収

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コンプライアンス部　コンプライアンス担当

企業名

ゆうちょアセットマネジメント株式会社

仕事内容

⑴ PEファンド・公募投資信託運用会社におけるコンプライアンス業務全般
・コンプライアンス態勢整備、関連法令改正対応、AML/CFT管理、法人関係情報管理、利益相反管理、社内教育・研修、広告審査、当局対応等
⑵ 個別投資案件に関するコンプライアンス対応
・投資案件のコンプライアンスリスクの分析および対応に関する投資担当部署へのアドバイス
(3) 新規業務開始時の運営ルール整備
・新規業務開始時のコンプライアンスリスクの分析および社内ルール整備

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リーガル・コンプライアンス業務

企業名

社名非公開：日系大手損害保険系資産運用会社

仕事内容

コンプライアンス業務の担当者としての役割を担う。
・投資運用業の業務に関するコンプライアンス業務、当局対応業務全般
・各部署からの法務相談、法律事務所との折衝
・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導

①プロフェッショナル層
・定型業務、高難易度案件の実務、態勢整備の企画立案、若手メンバーへの指導・助言

②若手ポテンシャル層
・バディの指導のもと定型業務から習得
・2年後に自立した担当者として独り立ち

③シニア層（※1 年毎の有期契約）
定型業務、高難易度案件の実務、態勢整備の企画立案、若手メンバーへの指導・助言、組織全体の品質管理

※「高難易度案件」とは、各部門からの相談対応、コンプライアンス・リスク管理委員会への対応、当局等対応を指し、定型業務以外のもの。

想定年収

～1500万円程度

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コンプライアンス部

企業名

社名非公開：ファンド評価、FOF運用の第一人者

仕事内容

・コンプライアンス関連業務
　-新規サービス・プロダクト等に関する法的観点からの確認
　-コンプライアンス研修の企画・実施
　-コンプライアンス委員会の運営事務局
　-社員投資口座および役社員の有価証券取引の管理
　-法人関係情報等の管理
　-社外発信文書・広告等のコンプライアンスチェック
　-コンプライアンス・プログラムの策定、運用および実績検証
・内部監査関連業務
　-部内検査結果の確認、改善指導および再発防止策のフォローアップ
　-部内検査結果の取りまとめおよび経営会議等への報告
　-グループ内部監査部門との連携・監査対応
・規程・契約管理業務
　-社内規程・ガイドライン等の新設、改定および廃止に関する対応
　-投資顧問契約、投資一任契約その他契約書の審査
　-契約締結に係る顧客調査、反社会的勢力チェックおよび法的リスク確認
・運用管理・モニタリング業務
　-投資一任契約に係る投資ガイドラインの遵守状況のモニタリング
　-ガイドライン違反発生時の関係部署への確認および対応
　-投資助言業務に係る助言記録・顧客管理台帳等の確認
　-顧客向け運用報告書その他法定書面の作成・交付・保存状況の確認
・当局・協会等への届出・報告業務
　-金融商品取引法に基づく登録・変更届出
　-資産運用業協会等への各種報告・届出
　-当局、協会、グループ関連部署、弁護士等との照会・折衝対応
・事故・苦情・情報管理関連業務
　-業務上の事故、法令違反、顧客苦情等の受付・事実確認
　-経緯書や再発防止策の確認
　-オペレーショナル・リスク事象やニアミスの報告・管理
　-その他、コンプライアンスおよび内部管理に関連する業務

※担当業務は、経験・適性に応じて決定。

想定年収

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リーガル・コンプライアンス部（3）（コンプライアンスグループ）

企業名

社名非公開：日系大手証券会社のグループ企業。最先端の金融テクノロジーを駆使した運用や商品開発で、ベストパフォーマンスの提供を目指す。運用規模も国内最大級。

仕事内容

ご経験に応じ、コンプライアンス企画を担うチーム又はコンプライアンスの管理を担うチームに所属し、コンプライアンス関連の業務を担っていただく。
コンプライアンス企画業務としては、コンプライアンス管理国内外の法令・規制対応、海外拠点・海外グループ会社との連携、コンプライアンス体制の整備・高度化に向けた施策の企画・推進、各種報告資料の作成、金融規制、利益相反管理、AML/CFT関連規制等の規制対応、その他内部管理態勢の整備・改善に関する助言等にも携わっていただく。
コンプライアンス管理業務としては、アセットマネジメント業務に係る法令・規制、加入協会規則および社内規程の遵守状況をモニタリングし、業務運営の適切性確保に向けた各種業務をご担当いただく。
具体的には、投資運用業務、取引管理等に関するモニタリング、国内外大量保有報告書の作成・提出、役職員の自己投資の管理、検知事項の分析、改善策の立案、関係部署との協議・調整、是正措置のフォローアップ、並びに監督当局対応の補助等を含む。
高い専門性と判断力をもって、当社の健全かつ持続的な業務運営を支える中核的な役割を担っていただくポジション。

想定年収

600万～1700万円

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航空機ファイナンス営業職

企業名

社名非公開：無限の未来に挑戦し、共に成長するベストパートナーに。

仕事内容

・グループである航空関連事業会社（主に既存先）向けファイナンスの営業活動及び海外アレンジャー／レンダー（主に国内外の大手銀行等）／ボロワー（航空機専門リース会社等）への営業活動。
・航空業界カンファレンス（アイルランド、シンガポール）など、定期的な海外出張あり。

想定年収

550万～900万円

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【金融法人統括部】渉外営業/担当課長(提携先銀行の開拓と深耕）

企業名

社名非公開：中古オフィスを区分化して販売する区分所有オフィス事業のパイオニア企業

仕事内容

同社事業の根幹をなす、各銀行本店へ渉外営業を進めて頂きます。

銀行が未だ持っていない不動産金融商品の価値（相続税や贈与税対策、事業承継へのサポートなど）を銀行本店へ説明に上がり、当社商品を各支店へ紹介いただけるよう、リレーション構築をお願いいたします。

《～具体的には～》
・メガバンク、地方銀行、信用金庫との提携、深耕営業
・提携済の地方銀行/信用金庫からの紹介依頼のサポート
・銀行紹介後、弊社営業社員サポート

想定年収

600万～1200万円

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