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【Chief Data Office】AI Risk Validation Specialist

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

・Framework: Design, development, implementation and ongoing maintenance of Nomura’s AI governance framework requirements
・Risk evaluation: Design, development and ongoing maintenance of AI risk evaluation taxonomies and methodologies; work with the business and application owners of AI deployments, and other control domain owners, to ensure risks are identified and mitigated
・Automated Compliance: Design, develop, implement, embed and maintain second-line controls in line with Nomura’s AI governance framework requirements; develop controls testing approach and perform periodic testing of first-line controls
・Operational management: Drive continuous improvement in CDO governance processes and solutions in line with the CDO automation and digitisation strategy
・Regulatory changes: Track and assess impact of relevant regulatory changes for AI to ensure timely updates to governance framework
・Reporting and analysis: Design and operationalise reporting and analytics for AI risk management and monitoring, internal decision making and governance committees
・AI literacy: Design and deliver training requirements to improve enterprise AI literacy

想定年収

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【リスク・マネジメント部】リスク・モデル・バリデーション・グループ

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

・リスク・モデルの独立検証
・規制当局対応

想定年収

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リスク・メソドロジー開発者

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

・当社が直面する様々なリスクに対するリスク計測モデルの開発・研究
・開発環境におけるリスク計測モデルの実装・検証
・テクノロジー部門が本番環境でリスク計測モデルを実装するための仕様作成
・リスク計測モデルの文書化及びシニア・マネジメントや規制当局向けの要旨作成・提示
・モデルパラメータの定期的な更新及びモデル性能の定期確認

想定年収

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内部監査人（証券業ビジネス担当)

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

・当ホールディングス及び当証券における証券業ビジネスでの内部監査において、監査プロジェクトをリードし、他の監査メンバーと共に監査を遂行する。
・当証券業ビジネスは、野村證券の全国店舗やデジタル等を通じて、個人や法人のお客様の多様なニーズにお応えするための包括的な資産管理サービスを提供している。株式や債券等の伝統的な運用商品の提供に始まり、不動産、相続や資産承継など金融商品の枠にとらわれない、保有されている資産全般に対する丁寧なコンサルティングを実施している。
・個別の監査プロジェクト以外にも、ビジネス担当部門におけるマネジメント等と定期的にコミュニケーションを図り、対象領域におけるビジネスプランや状況、それに伴うリスク変化等をモニタリングする。
・個別の監査プロジェクトでは、監査計画・フィールドワーク（往査）・報告の流れで、具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、日本語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り実施しており、これらの業務の遂行またはレビューを行う。また、監査で提起された課題への改善対応の検証やそのレビューを行う。

想定年収

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経済制裁に関する業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

【部署概要】
当組織は、本邦の外為法および米国OFAC規制をはじめとする各種経済制裁関連法令に基づき、日本を管轄する制裁コンプライアンスを担っています。
米国本部主導のグローバル制裁統制体制の一翼を担い、国内外の関係部署・拠点と密に連携しながら、実効性の高い制裁遵守態勢を構築・運用しています。
制裁措置の発動時には、規制内容の把握や影響度分析を行ったうえで、必要なルール・手続の整備や見直しを迅速に実施します。
また、制裁リスクの高い取引スクリーニングの精査から、個別案件の深掘り調査まで、ルール策定から案件判断、国内外拠点との連携までを一貫して担う専門組織です。

【業務内容】
ご経験・適性に応じて、以下いずれか、または複数の領域をご担当いただきます。
① 経済制裁関連ルール・手続の整備・運用
・外為法、OFAC、EU制裁等に基づく行内方針・統制ルールの策定
・制裁発令時の影響分析、手続改定および関係各所への展開・周知

② 制裁関連案件への対応・影響調査
・制裁対象国・個人等にかかる制裁懸念がある案件の深堀調査
・新商品・新決済スキームに対する制裁リスク評価の実施(制裁リスクに応じたリスク低減含む)

③ 顧客・取引スクリーニング／制裁リスト管理
・顧客スクリーニングの実施・判定(凍結対応等含む)
・制裁リストの作成・登録・変更管理
・取引スクリーニングにおける法令・制裁措置への抵触有無判断（制裁懸念のある高リスク取引への対応）

④ 国内外当局・海外拠点との連携
・本邦当局（財務省、金融庁等）への照会対応
・海外拠点との連携によるグローバル制裁遵守対応
・米欧英国等の海外における制裁規制動向のモニタリング

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リスク管理担当：市場・流動性リスク

企業名

社名非公開：多角的・複合的な金融事業会社

仕事内容

市場・流動性リスク管理体制の企画・運営、情報収集・分析、経営層へのレポーティング等。
経営層や経営計画・財務・経理等の管理部門、各事業部門と近い距離で企業経営をリスク管理分野から支える役割を担っていただく。
・リスク管理体制・手法の継続的な改善の企画、立案、実行
・グループの資産・負債情報の収集
・グループの市場・流動性リスクを様々な角度から洗い出し、定量化、可視化、分析、報告
・マーケットイベントやリスクプロファイルに基づいた、潜在的なリスク分析、報告
・業務フロー、データ収集・加工フローの継続的な改善の企画、立案、実行

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コンプライアンス担当

企業名

社名非公開：多角的・複合的な金融事業会社

仕事内容

幅広い事業領域におけるコンプライアンス業務を担当する。

・コンプライアンスプログラムの策定・運用・コンプライアンスに関する研修
・指導、各種モニタリングの実施
・コンプライアンス違反事例の調査および再発防止の策定の統括
・その他、コンプライアンス推進に関する事項

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コンプライアンス統括部　【海外コンプライアンス課】

企業名

社名非公開：日系大手総合証券

仕事内容

大手証券グループのコンプライアンス部門では、現在、海外コンプライアンスの態勢強化及び連携強化を図っている。海外コンプライアンス態勢の更なる高度化へ向けて、東京本社及びグローバルなコンプライアンス態勢強化のための業務を担って頂くことを想定。
具体的には、海外コンプライアンスに関する以下のような業務を担当いただく。
（１）海外店等におけるコンプライアンス体制、組織、規程の整備等に関する指導
（２）海外店等におけるコンプライアンス業務の執行のサポート
（３）海外店等からの報告等のチェック、法令又は諸規程の違反案件に関する調査、並びに関連部署及び監督官庁等への報告
（４）コンプライアンス部門の他課（情報セキュリティ課、取引審査課、企画課、本部CO課等）及び国際企画部等との連携による、グローバルで、効率的な態勢整備

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［内部監査部］業務監査（プレーヤークラス）

企業名

社名非公開：日系大手総合証券

仕事内容

＜概要＞
主に証券会社における内部監査業務（グループ会社含む）
リスクベースの年度監査計画に基づくテーマ別監査、部署別監査を行う

＜詳細＞
・証券グループ本社・証券の本部部署、海外拠点、グループ会社の監査
・営業店検査の監査などを通じた営業店の監査

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プロダクト・ガバナンス部(2)(ガバナンスグループ)

企業名

社名非公開：日系大手証券会社のグループ企業。最先端の金融テクノロジーを駆使した運用や商品開発で、ベストパフォーマンスの提供を目指す。運用規模も国内最大級。

仕事内容

当社のプロダクトに関するガバナンス、投資信託関連の制度調査および変更対応支援

想定年収

600万～1100万円

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