「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

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リーガル・コンプライアンス部（1）（コンプライアンスグループ）

企業名

社名非公開：日系大手証券会社のグループ企業。最先端の金融テクノロジーを駆使した運用や商品開発で、ベストパフォーマンスの提供を目指す。運用規模も国内最大級。

仕事内容

当社のリーガル・コンプライアンス部において、投資信託や顧問口座など、たくさんのお客さまの資産を運用する商品について、ルールが守られているかを確認し、安心して運用できる環境を支える仕事である。
アセットマネジメント会社では、お客さまからお預かりした資産を、法律や投資信託の約款、契約内容、運用方針などに基づいて運用している。リーガル・コンプライアンス部は、運用担当者がこれらのルールを適切に守っているかをチェックし、お客さまの大切な資産を守る重要な役割を担っている。
具体的には、ファンドや顧問口座ごとに定められた投資ガイドラインをシステムに登録し、登録内容に誤りや漏れがないかを確認する。また、日々の運用データを確認し、投資比率や取引内容などが定められたルールの範囲内に収まっているかをモニタリングする。
システムだけでは判断が難しいケースについては、関係部署と連携しながら、適切な確認方法を考え、個別にチェックを行う。決められた作業を行うだけでなく、より正確で効率的なチェック方法を考え、運用プロセスの改善につなげていくことも大切な仕事である。
金融や投資に関する知識を身につけながら、運用部門や商品企画部門などさまざまな部署と関わり、会社全体の信頼を支えることができる。お客さまの資産運用と金融市場の健全性を守る、責任とやりがいのある仕事である。

想定年収

600万～1700万円

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コンプライアンス

企業名

社名非公開：米国に本社を構える大手保険会社

仕事内容

当社は、コアバリュー（基本的価値観）に基づくCSV経営の実践を通じて、健全で持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を実現するため、強固なコンプライアンス態勢の構築に努めている。

1.業務内容
全社にかかるコンプライアンスの企画、推進全般
　(1)コンプライアンス企画課：法令等遵守態勢の整備（グループ全体の態勢整備も含む）、企業文化やコアバリューの浸透に関する施策の実施、コンプライアンス委員会およびコンプライアンス部会事務局の運営
　(2)金融犯罪対策課：マネー・ローンダリング/テロ資金供与および反社会的勢力への対応等の金融犯罪を中心とした個別法令の対応
　(3)コンプライアンス推進第一課：役職員の不祥事件・事故等の調査要否判定、役職員の不祥事件・事故等の調査
　(4)コンプライアンス推進第二課：代理店の不祥事件・事故等の調査および調査関連業務

2.当ポジションの魅力(得られる知識・経験・スキル）
　・コンプライアンスの仕事は、コンプライアンスに関する理解の深耕に加え、正解のない状況において、リスクベースに基づく思考で適切な対策を講じることが求められるため、情報収集力、分析力や問題解決力が強化される。
　・業務の多くは社内外の関係者と連携しながら進めるため、コミュニケーション能力や協調性、柔軟性などが身に付く。
　・経営陣への報告や役職員に対する教育・啓発を通じ、分かりやすく表現することや伝える能力を伸ばすことができる。

想定年収

経験・スキルに応じ決定

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国内金融犯罪対応領域全般

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

国内金融犯罪対策の中核組織において、不正送金・特殊詐欺・不正口座対策の高度化に向けた以下業務を担う。
・金融犯罪動向の調査・分析およびリスク評価
・不正検知・防止に向けた施策の企画立案・導入・高度化
・不正口座・被害発生時の対応方針策定および実務推進
・関係部署（営業・システム・法務等）との横断的連携・調整
・対外機関（警察・金融庁・業界団体等）との連携対応
・被害抑止・顧客保護に向けた迅速なオペレーション構築
※企画・分析・実行まで一気通貫で担うポジション。

想定年収

1000万～1200万円

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企業法務

企業名

株式会社ＡＤワークスグループ

仕事内容

グループにおける企業法務領域を担う。
不動産取引に関する法務（不動産法務）とは別組織として、コーポレート領域を中心に、事業成長を支える法務機能を担うポジション。
・各種契約書の作成、レビュー　
・社内各部門からの法律相談対応
・紛争・トラブル対応（外部弁護士との連携）
・新規事業立ち上げに伴う法的検討およびリスク評価
※新規事業に関する業務については、ご経験や習熟度に応じて、段階的にご担当いただくことを想定しています。

想定年収

前職を考慮の上決定

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金融犯罪対策（法務・コンプライアンス部金融犯罪対策G）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・AML/CFTに関する制度設計
　-金融庁の「マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン」等に基づき、社内のAML/CFTに関する態勢準備、規程や手続きを策定・改定する。
　-取引モニタリングのシナリオや顧客管理（KYC）のルールを設計し、システム部門と連携して実務に落とし込む。

・顧客及び当社ビジネスにおけるAML/CFT関連でのリスクアセスメント
　-お客様の属性や取引内容、取り扱う暗号資産の特性など、事業に潜むマネー・ローンダリング等のリスクを特定し、評価する。
　-新規事業やサービスがAML/CFT上の新たなリスクをもたらさないか、事前に分析・評価し、対策を提言する。

・マネロン・テロ資金供与リスク評価書の作成
　-特定したリスクの大きさや発生可能性を分析し、それに対する社内管理体制の有効性を評価した「マネロン・テロ資金供与リスク評価書」等を作成する。
　-評価結果を経営陣や金融庁へ報告し、継続的なリスク管理体制の改善に繋げる。

・不正アクセス、オンラインカジノなどアドホックに発生する不正事案について、事象の分析、リスク低減策の検討・実施
　-不正な資金移動や疑わしい取引が検知された際に、その手口や影響範囲を迅速に調査・分析する。
　-分析結果に基づき、モニタリングルールの見直しやシステムの改修など、再発防止・リスク低減のための具体的な対策を立案し、実行する。
　-マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（AML/CFT）対策のための社内方針や具体的な対策を策定する。

想定年収

600万～1500万円

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法務・審査担当_グループリーダー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・契約書の作成・レビュー
　-国内外のパートナー企業や取引先との各種契約書（業務提携、システム開発等）を法務面から審査・作成する。
　-ビジネス部門と一緒に契約内容に潜む法務リスクを洗い出す。
・外部委託先管理業務
　-委託先の選定・評価・定期モニタリングをビジネス部門が行うための、枠組みを策定し管理する。
・当社の新サービスのスキーム設計等、当社サービスに係る法的問題の検証
　-新規事業や新サービスの企画・開発段階で、法的な実現可能性を検討し、ビジネス部門にアドバイスする。
・顧客交付書面の作成
　-お客様に提供する利用規約や取引説明書、リスク説明書などを作成・管理する。
　-法令で定められた要件を満たしつつ、お客様にとって分かりやすい内容であることを重視する。
・自主規制団体・金融庁の対応（各種報告書の作成、窓口対応など）
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）への定期的な報告書を作成・提出する。
　-当局からの照会対応や立入検査時の窓口として、円滑なコミュニケーションを担う。
・暗号資産の取扱審査
　-新規に上場を検討する暗号資産について、法規制やマネー・ローンダリング対策の観点から審査を行う。
　-ホワイトペーパー等を分析し、有価証券該当性や技術的なリスクを評価し、取扱いの可否を2線の立場で判断する。
・チームマネジメント（グループリーダー業務）
　-メンバー（3名程度）の業務管理・育成・評価を実施する。
　-チーム内のタスク優先順位の最適化や他部門との円滑な合意形成に向けたマネジメントを実施する。

想定年収

900万～1200万円

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法務担当（取引法務・グループ法令遵守担当）

企業名

社名非公開：多角的・複合的な金融事業会社

仕事内容

スキルと適性に応じて業務を担当する。現在、以下の業務で経験があり、即戦力として活躍できる方を募集している。
なお、弁護士資格の有無は問わない。

・取引法務（募集人員：若干名）
　-環境エネルギー、M&A、ファイナンス事業、不動産事業（開発・運営）等の様々な分野毎に、①ディールにおける事業スキームの検証や提案、法的リスクの分析、評価、管理、事業部門へのアドバイス等、②各種契約書、その他の取引文書の作成、審査を担当する（本人の希望を踏まえた担当分野ローテーションの可能性あり）。

・グループ法令遵守担当（募集人数：若干名）
　-当グループ全社における法令遵守を推進するため、さまざまな業態のグループ会社に対して情報発信・モニタリングを実施するほか、重要な案件については現場に入り込んで各種の法務サポート（当局対応を含む）を行っている。
・事業会社の法務部門において、機関法務、契約法務、法令遵守等に関して幅広い業務を一通りバランスよく経験され、もっと色々な事業の法務担当を経験したい方を歓迎する。

想定年収

前職を考慮の上決定

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コンプライアンス・リスク管理部

企業名

社名非公開：金融と不動産の力を融合し、新たな価値を創造する。大手金融グループ唯一の不動産運用プラットフォームとして、多様な投資商品と高度な運用力で市場をリードする。

仕事内容

コンプライアンス・リスク管理部門のメンバーとして、ご経験や適性に応じて以下の業務を担当。
コンプライアンス推進・体制整備
・コンプライアンス管理計画の策定・運用・報告
・コンプライアンス規程、マニュアル等の制定・改廃および運用管理
・社内相談事項への対応
・社内規程、稟議、契約書等のコンプライアンス確認
・コンプライアンス研修の企画・実施
・自主点検の企画・実施および改善対応
投資・運用案件の審査
・投資および運用案件に関する事前審査
・契約書、広告・勧誘資料等の確認
・利益相反、投資家保護、レピュテーションリスク等の観点からの検証
・フロント部門との協議および対応方針の検討
金融規制・当局対応
・金融商品取引法に基づく各種届出・報告対応
・投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業に係る法令対応
・監督官庁および自主規制機関への対応
・当局検査・モニタリング対応
・法令改正や規制動向の調査および社内対応
AML/CFT・反社会的勢力対応
・AML/CFT・KYC管理態勢の整備および運用
・反社会的勢力チェック体制の管理
・リスク評価および顧客管理態勢の高度化
情報管理
・インサイダー情報管理態勢の整備・運用
・情報管理ルールの策定・運用
・役職員への周知および教育
リスク管理
・リスク管理計画の策定・運用・報告
・全社的リスクモニタリングの実施
・事務事故、苦情、インシデント等の管理
・再発防止策の策定および実施状況の確認
・グループ会社との連携および報告
ガバナンス・会議体運営
・コンプライアンス委員会事務局の運営
・議案作成および論点整理
・経営層向け報告資料の作成
・弁護士、監査法人等の外部専門家との連携

このポジションで得られる経験
・不動産ファンドおよび金融商品取引法に関する高度な専門知識
・投資・運用案件に近い立場でのコンプライアンス判断経験
・当局対応、検査対応、社内管理態勢整備に関する経験
・AML/CFT、KYC、インサイダー情報管理に関する実務経験
・グループ横断的なコンプライアンス・リスク管理態勢構築への参画経験
・将来的なコンプライアンス・リスク管理部門の中核人材としてのキャリア形成

想定年収

前職を考慮の上決定

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【コンプライアンス統括部】企画管理

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

グループ・グローバルベースにて、希望や適性を考慮して下記のような業務に従事する。
・コンプライアンスリスク管理体制の高度化
・国内外の各種会議体の運営
・新種商品・サービスについての検証・支援
・コンプライアンス・リスクアセスメントや法規制管理
・出資・買収時のDD/PMI
・コンプライアンス研修の企画・運営
・当局対応
・規程の整備・管理

想定年収

750万円～2,000万円

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【コンプライアンス統括部】利益相反管理・インサイダー取引規制対応

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

グループ・グローバルベースにて、希望や適性を考慮して以下のいずれかの業務に従事する（ローテーションあり）。
・利益相反管理
・インサイダー取引規制対応

想定年収

750万円～2,000万円

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