「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

139件中 / 41～50件を表示

前の10件

次の10件

Assistant Compliance Officer

企業名

社名非公開：外資系大手運用会社

仕事内容

・Review sales materials, documents and external communication for both
Type 1 business and AM business
• Day to day regulatory filing and reporting works with guidance from
senior team members
• Provide regulatory advice on business, ad hoc issues and incidents
• Communicate compliance issues and build relationship with internal
clients and catch up business development
• Promote a spirit of compliance to ensure employees to comply with the
rules and regulations
• Deal with (self) regulators, build and maintain good relationship
• Revise internal rules and policies and publicize them

想定年収

別途ご案内致します

この求人の詳細情報を見る
法務・コンプライアンス統括部審査課（取引審査チーム）メンバー

企業名

社名非公開：日系大手証券グループの資産運用会社

仕事内容

・有価証券等の売買に関する取引審査業務
　（インサイダー取引規制等の法令・社内規程への適合性確認、法人関係情報の管理等）
・運用部門・トレーディング部門との連携・照会対応
・取引審査に関する社内ルール・運用フローの整備・改善
・取引モニタリング結果の分析および報告資料の作成
・生成AIを活用した審査高度化への参画

想定年収

700万～1450万円

この求人の詳細情報を見る
【シニアアソシエイト】リスク管理業務全般（リスク管理統括部）

企業名

社名非公開：日系有力アセットマネジメント会社

仕事内容

リスク管理業務全般（主に法令・運用ガイドライン遵守状況チェックやオペレーショナルリスク管理対応やシステムリスク管理対応等の業務）

・売買審査関連業務（ポスト・トレードチェック）。
・オペレーショナルリスク管理体制の整備。
・事象発生時の原因分析及び再発防止策策定のサポート。
・システムリスク管理状況の定期的確認。
・各種会議資料作成、事務局運営。
・その他リスク管理業務の企画・立案。
・ガイドラインチェック等各種モニタリング業務の整備及び実施。

想定年収

850万～1250万円

この求人の詳細情報を見る
Associate Compliance Officer

企業名

社名非公開：外資系大手運用会社

仕事内容

■ Regulatory/Business/Central/Financial Crime Compliance
・Review sales materials, documents and external communication
・ Provide regulatory advice on business, ad hoc issues and incidents
・Communicate compliance issues and build relationship with internal clients and keep business updated.
・Support head of Compliance to implement Financial Crime related compliance framework and controls
・Implement internal controls relating to Code of Ethics (i.e. personal account dealing, gifts and entertainment and other controls)
・Deal with (self) regulators, build and maintain good relationship
・Revise internal rules and policies and publicize them
・Promote a spirit of compliance to ensure employees to comply with the rules and regulations

■Support for Investment Compliance
To support IC Officer who monitors related investment guidelines.
・Support IC Officer to perform contract Analysis
　-Provide advice on client contract/prospectus development
　-Support IC Officer to review and document regulatory and client investment restrictions
　-Support IC Officer to validate requirements and resolve interpretive issues (ambiguous language)
・Participate in regional and/or global compliance projects/initiatives as required
・Supervise Personal Trade Activity
・Large Share Holding Report for Japanese EQ

想定年収

別途ご案内致します

この求人の詳細情報を見る
資産運用会社における法務リスク管理業務全般

企業名

社名非公開：国内トップクラスの規模を誇る資産運用会社

仕事内容

資産運用会社における法務リスク管理業務全般

・契約書類・対外発行文書等のリーガルチェック等
・ビジネス遂行にあたり発生する法的問題への対応
・国内・海外規制情報の調査および体制整備等
・商品組成その他ビジネス実現に向けたアドバイザリー機能の提供
等

想定年収

別途ご案内致します

この求人の詳細情報を見る
質の高い情報と丁寧なサポートを提供

求人のご案内を希望される方は、下のボタンから「無料登録・転職相談」のご登録をお願いいたします。

中長期的な視点で伴走する、あなたの「パーソナル・エージェント」

履歴書・職務経歴書をお持ちの方

簡単登録（登録目安時間1分）

履歴書・職務経歴書をお持ちでない方

通常登録（登録目安時間3分）

※スマートフォンからはこちらがおすすめです。
リスクマネジメント及びコンプライアンス担当者

企業名

社名非公開：日系大手証券グループの資産運用会社

仕事内容

1.リスクマネジメント業務全般
　①ファンドの運用リスク管理業務
・投資制限管理データ（業務委託先作成データ）の確認・検証
・流動性リスクに関するストレステストのデータ作成及び分析
・運用実績に関するデータ作成及び分析並びに資料作成
　②その他リスク管理（事務リスク、コンプライアンスリスク等）
・リスク顕在化事象対応（是正対応、当局報告書作成など）

2.コンプライアンス業務全般
　①各種審査業務（広告審査、契約審査、取引先反社会的勢力審査）
　②役職員の自己取引対応
　③コンプライアンス研修
　④その他関連業務

想定年収

900万～1350万円

この求人の詳細情報を見る
【Legal】企業法務

企業名

社名非公開：価値の再生・潜在する価値を再生し、価値の化学反応を促進。

仕事内容

法務部門のプレーヤーの立ち位置で不動産開発に係るプロジェクトのドキュメンテーションをメインに、経験やスキル、意欲に応じて幅広い業務をお任せします。
・不動産開発に関わる契約書の作成、レビュー（ドキュメンテーション）
・各種法務相談対応（社内各部門との連携）
・M&A取引における法務対応（DD、契約実務等）
・訴訟、紛争対応（弁護士との連携含む）
・知的財産の管理業務（著作権、商標等）
・新規事業に関する法的スキームの検討、提案

ポジションの魅力
＜枠にとらわれない＞
各部門と密に連携し、プロジェクトの立ち上げからスキーム設計まで深く関与します。
縦割りではないからこそ、視野も役割も大きく広がっていく環境です。
法務の目線で事業の入口から伴走する場合もあるので、幅広い法務知識とビジネス視点の両方を活かせます。

＜事業推進を支える＞
挑戦と変化の真っ只中にある今、法務の重要性はこれまで以上に高まっています。
新規事業やM&Aなど、スピード感ある事業の最前線で、法務としての介在価値を存分に発揮できる環境です。

＜高い専門性が身に付く＞
社内には企業法務経験者や弁護士資格を持つプロフェッショナルが在籍しており、複雑な案件や判断が求められる場面でも、知見を共有しながら取り組むことができます。
高度な専門領域に携わる中で、実務を通じて深い知識と応用力が磨かれていきます。

想定年収

経験、能力などを考慮の上、当社規定により決定

この求人の詳細情報を見る
リスク・コンプライアンス部（オペレーション業務　スタッフ～リーダー候補）

企業名

社名非公開：インターネット専業大手証券の一社

仕事内容

当社リスク・コンプライアンス部において顧客モニタリング、取引審査およびその関連・補助業務を担当する。
・税務署や警察署等の関係当局からの顧客照会に対する対応業務
・不公正取引の監視・チェック業務、内部者登録業務および当局への届出業務
・反社会的勢力等の該当のチェックなど顧客スクリーニングに関する業務
・マネー・ローンダリング等疑わしい取引に係る審査業務、マネー・ローンダリング資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営

想定年収

450万～1100万円

この求人の詳細情報を見る
運用リスク管理部業務全般（主として、運用コンプライアンス業務）

企業名

社名非公開：国内トップクラスの規模を誇る資産運用会社

仕事内容

資産運用会社における運用リスクおよび運用パフォーマンス評価業務

・運用リスク管理
　-当社の運用するファンドのリスク測定、管理
　-運用リスク管理におけるツール開発、外部ツールのオペレーション
　-ファンド運用に関するリスク管理指標の測定、管理
・運用コンプライアンス業務
　-運用資産に関するガイドラインチェック
　-売買発注業務における法令諸規則の遵守状況チェック
・運用パフォーマンス測定およびモニタリング
　-当社の運用するファンドの収益率計算および要因分析
　-当社の運用するファンドのモニタリング
　-ファンド計測等におけるツール開発、要件定義、外部ツールのオペレーション
　-未上場株のバリュエーション評価

想定年収

別途ご案内致します

この求人の詳細情報を見る
リーガル・コンプライアンス部（法務グループ）

企業名

社名非公開：日系大手証券会社のグループ企業。最先端の金融テクノロジーを駆使した運用や商品開発で、ベストパフォーマンスの提供を目指す。運用規模も国内最大級。

仕事内容

当社のリーガル・コンプライアンス部の法務グループは、金商法・投信法を中心とした法律相談に対する助言・ビジネスサポート、契約書類の作成・審査、訴訟関連業務、知的財産権その他の各種法的検討課題に対する助言など、幅広い法務業務を取り扱っている。
なかでも、アセット・マネジメント・ビジネスに関して、プライベート領域を含むオルタナティブ投資や、デジタル活用を含めた新規ビジネスの開発・創出、新形態での投資信託の発行、グローバルでのガバナンス体制の構築、紛争管理、個人情報対応のように、新規性が高く、高度な案件が増えており、これらの多様な分野について多様な経験を積むことができる。
また、知的財産権、訴訟関連業務、個人情報対応といったコーポレート分野の相談・案件も増えており、これらの分野についても様々な経験を積むことができる。
このような状況を背景として、当社における法務グループの役割の重要性が高まっており、これに応えていくべく、新規の採用を実施する。
レポート先は法務グループのグループリーダーとなる。

想定年収

600万～1700万円

この求人の詳細情報を見る
質の高い情報と丁寧なサポートを提供

求人のご案内を希望される方は、下のボタンから「無料登録・転職相談」のご登録をお願いいたします。

中長期的な視点で伴走する、あなたの「パーソナル・エージェント」

履歴書・職務経歴書をお持ちの方

簡単登録（登録目安時間1分）

履歴書・職務経歴書をお持ちでない方

通常登録（登録目安時間3分）

※スマートフォンからはこちらがおすすめです。