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【国際金融法人部】金融機関(コルレス)KYC業務・Swift RMA管理業務

企業名

社名非公開：日本を代表する大手金融機関

仕事内容

■業務内容
日本と世界の金融インフラをつなぐ「国際金融のゲートキーパー」として、外国金融機関とのコルレス関係の構築・維持や、KYC／AML・制裁対応を通じて、日本の金融システムの信頼と安全を支える業務です。
単なる事務的なKYCではなく、「銀行として、時には日本として、どの国・どの銀行と、どう付き合うべきか」を考え、世界情勢を読み解きながら実務に落とし込んでいく、知的チャレンジの大きい業務です。
・世界各国の金融機関と連携し、国際送金ネットワークの要となるコルレス関係の構築、管理
・国際情勢や規制動向（AML/CFT・経済制裁等）を踏まえたリスク評価・モニタリング
・内外金融機関との対話、国際会議・ワーキンググループ等への参画（適性・経験に応じて）

■案件例
・外国金融機関のKYC業務
　各国の規制・情勢を踏まえた制裁・マネロンリスク評価と継続的なモニタリング
・コルレス締結・解除の判断
　海外金融機関とのコルレス締結と、最適利用の観点に基づくコルレス関係見直しや解除についての検討・実施判断
・制裁発動時の対応・管理
　制裁発動時において取引影響分析のうえ取引制限・関係見直し等の判断
・業務高度化への取組
　新たなシステムの活用、AI活用などの企画推進、検討

想定年収

750万円～2,000万円

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法務担当

企業名

社名非公開：オンライン証券を中核に、資産運用・暗号資産・投資銀行・テクノロジー事業をグローバルに展開する総合金融グループ

仕事内容

・業務提携、M&A、新規サービスの導入等にかかわるプロジェクト対応（クロスボーダー案件における英文での交渉・契約対応を含む）
・コーポレート・ガバナンス及びコンプライアンスの態勢整備・推進に関する業務
・会社法、金融商品取引法、個人情報保護法、景表法等の法令調査及び助言
・各種契約や社内規程のレビュー（英文契約書を含む）
・外部弁護士及びグループ各社の法務・コンプライアンス部門との連携（海外子会社とのメールや会議でのやり取りを含む）
・株主総会や取締役会に関わる業務
・訴訟対応
※経験や希望に応じてチームの中で分担して担当する

想定年収

690万～1500万円

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【コンプライアンス管理部】売買審査担当

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

当証券を含むグループ会社を通じて国内外の機関投資家および個人投資家が行う有価証券取引・デリバティブ取引について、法令諸規則（金融商品取引法、取引所規則など）に基づき、インサイダー取引、相場操縦等の不公正取引に係る売買審査業務を担っていただきます。

審査対象の取引は、アルゴリズム取引、高速取引、インターネット取引、対面営業取引など国内最大総合証券会社として多様な取引を扱っていますので、外部ベンダーシステムや内製システムを使用して、大量の取引データから不公正取引が疑われるアラートを抽出し、グローバル・マーケッツ部門やウェルス・マネジメント部門、コーポレート部門と協働して法令違反の該当性について調査します。

その他、社内IT部門や外部システムベンダーと電話・チャット・メールなどのコミュニケーションツールで、ユーザー要件を説明して、売買審査システムの新規開発や改良に参画してもらいます。

想定年収

別途ご案内致します

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【コンプライアンス管理部】コミュニケーション・サーベイランス担当

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

グローバル・マーケッツの機関投資家営業およびトレーダー・ポジションディーラー、リサーチのアナリストによる社内外のコミュニケーションに関するサーベイランス（Voice＆テキスト）を通じて、対象部署への牽制機能を発揮し、適切なコンプライアンスやコンダクトの浸透を目指しています。
コミュニケーション・サーベイランスは日々高度化しており、テクノロジーの進化に対応したインフラ整備、ソリューション導入を社内IT部門や外部システムベンダーと連携しています。

担当していただく主な業務は以下の通りです。
・グローバル・マーケッツおよびリサーチを対象としたコミュニケーションの調査監視（コミュニケーション・サーベイランス）業務
・グローバル・マーケッツを対象とするコミュニケーション・サーベイランスの運営管理業務
・リサーチを対象とするコミュニケーション・サーベイランスの運営管理業務
・グローバル・マーケッツの顧客向け経費の管理業務

想定年収

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リスク管理に関する企画業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

・グループのグローバル・グループ一体のリスク管理運営態勢の整備、及び経営判断・アカウンタビリティ向上に資するリスク管理・運営の遂行
・各種委員会等を通じたMUFG経営陣及び社外取締役・委員へのリスク関連事項の報告（リスク管理委員会・リスク委員会等）
・リスクアペタイト・フレームワーク（RAF）運営、リスクに係わる専決権限運営、グループ会社リスク管理
・海外リスク管理部署との連携したグローバルな管理態勢構築・強化
・新たなリスク（評判リスクなど）へのプロアクティブな対応

想定年収

600～1,000万円

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アシスタントマネージャー_Distribution Audit Team

企業名

社名非公開：老舗の外資系生命保険会社

仕事内容

Contributing Auditorは、Lead Auditorの策定する個別監査のプランニング（時期/期間、監査チーム編成、監査目的、監査スコープ）に基づいて、実査を行う。

具体的には、リスクベースで対象となるプロセス/コントロールのウォークスルー（業務観察）やテスティングを行い、一定の監査品質が確保できるように、MetLife監査部門のメソドロジーに沿ったHCFM（プロセスフローチャート）、RCM（リスク＆コントロール・マトリックス）、監査調書（ワーキングペーパー）等の作成を行う。また、被監査部門に対するインタビューのほか、データを活用したサンプリングや分析を行うこともある。

Contributing Auditorは、監査チームメンバーの一員として、自身のアサイメント管理を行い、与えられた期限内にアサイメントを完了する責任がある。

想定年収

経験・スキルに応じて決定

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アシスタントマネージャー_IT監査

企業名

社名非公開：老舗の外資系生命保険会社

仕事内容

Audit Planning & Execution
・Review technology processes, systems, and controls by leveraging data analytics and other advanced audit techniques.
・Identify and assess potential technology risks, evaluating their impact on business objectives.

Risk Assessment & Analysis
・Understand the company key initiatives and associate risks to assess the risk and control status.
・Evaluate compliance with relevant regulations, industry standards, and company requirements (local and global).

Reporting, Documentation & Communication
・Prepare and present audit findings, and facilitate stakeholders’ root cause analyses and management actions.
・Support communication of audit results and recommendations to senior management and relevant stakeholders.
・Collaborate with cross-functional teams to follow up on remediation plans and ensure resolution of audit issues.

Collaboration & Leadership
・Collaborate closely with leaders to serve as a trusted advisor to the business.
・Contribute to the continuous improvement of audit methodologies

想定年収

経験・スキルに応じて決定

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不動産デジタル証券の審査業務

企業名

社名非公開：不動産のコンサルティング、仲介、自己投資という伝統的形態のビジネスによって経営基盤の整備を図りつつ、新たな試みにも挑戦する企業

仕事内容

・デジタル証券（セキュリティトークン等）の募集および媒介における適法性・妥当性の審査
・発行体および取扱う有価証券に関する財務・事業内容・スキームの分析
・日本STO協会の規則や自主規制に照らし合わせた適合性・リスクの確認審査体制の整備
・社内関連部署や外部関係者との協議・調整
※その他の部署を兼務頂く可能性もございます

想定年収

600万～900万円（月給+固定賞与）

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コンプライアンス担当（メンバー～部長候補）

企業名

社名非公開：富裕層向けファイナンシャルサービス提供を主軸に置き、20期連続の黒字達成を果たす独立系証券会社

仕事内容

当社のコンプライアンス部において、マネジメントおよび下記業務のいずれか（複数）を担当。
＜業務内容＞
・法令諸規則などの改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂、更新案の立案
・社内規程、マニュアル、社内通達および社内書式などの作成および改訂
・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告ならびに同報告のための報告書および資料の作成
・新商品や新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築および法令等遵守状況の審査、検証
・コンプライアンス研修計画の立案遂行
・監督官庁や協会などに対する各種届出、報告
・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、
法人関係情報管理、その他の証券モニタリング
・顧客または役職員などに係る紛争や事故への対応など

想定年収

600 万～2,000 万円

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［リスクマネジメント部］統合リスク課

企業名

社名非公開：日系大手総合証券

仕事内容

・経済・金融市場等の観測・考察
・リスク・ストレス要素の選定
・シナリオ作成・計算

想定年収

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