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コンプライアンス担当（不動産）

企業名

社名非公開：多角的・複合的な金融事業会社

仕事内容

グループの不動産事業領域における法務・コンプライアンス業務。

【法務関連】
・取引や事業に関する法律相談、事業スキーム構築支援、法令対応相談、不動産グループ各社（ホテル・旅館業・水族館等の運営事業）の管理・統括
・係争案件に関する管理、モニタリング

【コンプライアンス関連】
・コンプライアンスプログラムの立案・遂行、内部通報対応
・各種コンプライアンス研修の企画・応募条件

想定年収

前職を考慮の上決定

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【協創企画部】法務・事業推進

企業名

社名非公開：価値の再生・潜在する価値を再生し、価値の化学反応を促進。

仕事内容

オルタナティブ投資事業本部において、法務領域を軸に、事業推進に関わる業務を幅広く担っていただきます。
・契約書レビュー、作成（国内外）
・投資、M&A案件における法務対応
・事業スキームの検討、構築支援
・各事業部と連携したプロジェクト推進
・海外案件における調査、コミュニケーション
・不動産開発案件に関する法務、事業支援
・その他、事業推進に関する付随業務

ポジションの特徴
弁護士資格の有無に関わらず、法務領域を軸に事業推進まで一気通貫で関与いただけるポジションです。
不動産開発・投資・海外案件といった領域において、実務を通じて専門性を拡張できる環境があります。

想定年収

経験、能力などを考慮の上、当社規定により決定

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贈収賄・汚職防止に関する業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

経験に応じて以下のいずれかの業務を担当いただきます。

・本邦における個別案件審査（案件レビュー）
　-接待・贈答・寄付・スポンサーシップ・Third Party Intermediaryに関する申請の審査
　-贈収賄リスクの軽重、当行規則との整合性、リスクレベルを判断
　-案件背景の確認や追加情報取得など、関係部署との連携を通じた審査対応

・ HQ（NY）との連携・協議
　-NYのABCヘッド・チームとのアドホック会議・案件共有
　-高リスク案件の判断についてHQ側と協議し、グローバルで整合した対応方針を整理

・ ABCガバナンス業務（経験・習熟に応じて）
　-贈収賄防止に関する行内規則・手続の整備・更新
　-全行的なABC施策の企画・とりまとめ、関係部署との調整
　-HQとの協働を通じたグローバルガバナンス高度化プロジェクトへの参画

想定年収

600万円～1,000万円程度

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AML・経済制裁・贈収賄汚職防止に関するリスク評価及びリスクコントロール業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

・年次リスクアセスメント（GRA：Global Risk Assessment）
　-AML・経済制裁・ABC に関する当行本邦のリスクの特定・評価・低減
　-各ビジネスライン（顧客部門）および統制部署からの情報・データの収集と分析
　-本邦リスクレポート編集
　-・グローバル協働によるグローバル金融犯罪リスク評価フレームワークの改善・高度化

・クオリティアシュアランス（QA：Quality Assurance）
　-AML・経済制裁・ABC各領域の主要統制活動（取引モニタリング、取引スクリーニング、接待・贈答等）の品質検証
　-顧客部門（現場・本部）で実施するQAへの指導・助言の提供
　-QA手法・評価プロセスの高度化

・モデルリスク管理
（DTO：Design, Tuning and Optimization、Model Governance）
　-AMLアラート生成モデル・制裁スクリーニングモデル等のモニタリング
　-モデル性能の評価（アラートの妥当性、過検知・過少検知の分析）
　-モデルリスクの管理および改善策の立案
　-MUIT・リスク統括部との連携によるモデルの維持・高度化
　-グローバルモデルに関するNY本部との調整・協議

想定年収

別途ご案内致します

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AML・経済制裁・贈収賄汚職防止に関するコンプライアンス・テスティング（検証・評価）業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

(1)AML・経済制裁・贈収賄汚職防止（ABC）に関する有効性検証・高度化支援
・営業拠点および本部各部の内部管理態勢が実効性をもって機能しているかを、関連法令・規制および行内グローバル基準に基づき独立した立場から検証する。以下を通じて、現場・本部と対話しながら管理態勢の強化を支援する。
　-手続と実運用のギャップ分析
　-課題の根本原因を踏まえた改善提言
　-改善対応のフォローアップ

(2) NY本部との連携による態勢高度化・アドバイザリー
・グローバル金融犯罪対策部（NY本部）と連携し、グローバルな有効性評価プロセスやベストプラクティスを国内へ展開する。以下を通じて、有効性検証機能をグローバル水準へ引き上げる役割を担う。
　-グローバル基準・評価手法の国内適用
　-国内業務・規制環境を踏まえた導入助言

想定年収

800万円～1,200万円

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市場コンプライアンス業務（企画・リスク管理）

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

・市場コンダクトリスク管理業務（リスク評価、品質評価、管理体制高度化に資する企画立案）
・AIを活用した新たな市場取引サベイランス態勢の構築、データガバナンス態勢構築、システム開発の推進
・米国・ロンドン・香港など海外拠点との連携・協働を通じて、グローバルな市場コンプライアンス態勢の構築
・市場規制や当局動向に関する調査・分析

想定年収

800万円～1,400万円

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経済制裁に関するスクリーニング・調査業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

経験に応じて以下のいずれかの業務を担当する。

・経済制裁リスクが疑われる取引の精査・調査
　-公開情報（オープンソース、企業情報等）、各種調査サイトやデータベース、行内情報を用いた調査に基づく取り扱い可否・連携の判断

・深堀調査が必要な取引の精査・調査と本部との連携
　-顧客・送金銀行等への追加情報依頼による深堀調査
　-複雑、経済制裁リスクの高い案件についての国内外関係部署との連携
　-法令・当行方針に沿った案件ごとの取り扱い可否の判断

想定年収

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市場コンプライアンス企画管理全般

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

・企画総務業務全般（会議体運営、資料作成、予算管理・経費処理業務、関係者との折衝等）
・市場コンプライアンス管理態勢に関する方針・手続き策定・定着化の支援
・市場コンプライアンス管理の運営支援（各種評価、研修、関係部への助言、テスティング等）
・市場コンプライアンス領域のシステム開発の企画・プロジェクト管理業務の支援

想定年収

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コンプライアンス情報セキュリティ管理

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

以下の業務のうちいずれかを、希望や適性を踏まえて担う
・個人情報保護法（含む海外個人情報保護法令）への対応（法令の分析、国内情報セキュリティ管理関連手続への反映、照会対応などの法令改正にともなう対応）
・当行のDX戦略で進める新ビジネスへの情報セキュリティ管理の観点でのサポート、社内インフラのDX化に伴う情報セキュリティ管理態勢の整備

想定年収

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AML・経済制裁・贈収賄汚職防止に関するグループガバナンス推進・管理業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

・グループ内ポリシー・スタンダードに基づくオーバーサイト（リスク管理に対するモニタリング・評価・助言・改善支援を行う監督機能）及び子会社管理
　-各グループ会社・子会社の実務運営状況の確認、リスク評価・課題整理・改善助言
　-NY本部SMEとの改善アプローチ協議、提案内容の精緻化支援

・グローバルスタンダード・手続等の策定・管理、および法令変更の対応方針検討
　-NY本部や国内関係部署との連携による、法令・規制変更（例：米国制裁、FATF動向等）の影響整理
　-当行規則やスタンダードへの反映案とりまとめ、グループ会社への展開リード

・当行子会社やグループ会社への規則導入サポートと監督
　-カード、証券、アセットマネジメント等多様な業態に対する、規則の趣旨説明、QA対応、実装状況確認
　-改善計画の策定支援やフォローアップ、現場実装までの伴走

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