「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

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コンプライアンスオフィサー_グループリーダー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行
　-全社的な法令遵守体制を構築するための年間計画を策定し、その進捗を管理する。
　-役職員へのコンプライアンス研修の実施や、社内規程の整備・周知徹底を行う。

・自主規制団体・金融庁の対応 / 利用者交付書面の作成・改定
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）からの要請・検査に対し、コンプライアンス担当としての窓口対応を主導する。
　-規制の変更等に対応するため、お客様へ交付する利用規約や説明書面が常に適切であるかを確認し、改定する。
・新規事業・新サービス検討時における、コンプライアンス観点でのビジネスサポート
　-新しいサービスや事業を立ち上げる際に、法令や自主規制規則に抵触しないか、コンプライアンスの観点から審査・助言を行う。
　-ビジネスの成長を止めないよう、どうすれば規制の範囲内で実現できるかの解決策を事業部門と共に検討する。

・広告審査、キャンペーン審査、売買審査などの各種実務対応
　-お客様に誤解を与えないよう、広告やキャンペーンの内容が業界のルールや法令に準拠しているかを審査する。
　-不正な取引が行われていないか日々の取引データをモニタリングし、お客様の資産が適切に分別管理されているかを確認する。

・チームマネジメント（グループリーダー業務）
　-メンバー（3名程度）の業務管理・育成・評価を実施する。
　-チーム内のタスク優先順位の最適化や他部門との円滑な合意形成に向けたマネジメントを実施する。

想定年収

900万～1400万円

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【東京】広告審査(事業投資クラファン)

企業名

社名非公開：投資版クラウドファンディングを運営する金融スタートアップ

仕事内容

当社の運営する事業投資型クラウドファンディングにおける広告審査を中心に、コンプライアンスに関わる業務を任せる。
第2種金融商品取引業者のコンプライアンス部門という非常に市場価値の高い経験を積むことが可能。

・クラウドファンディングにかかわる広告審査
・法定書面チェック等のコンプライアンスチェック業務
・社内規程整備およびコンプライアンス研修の運営
・契約書レビューや法的論点の整理

想定年収

400万円～700万円

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【東京】広告審査(不動産クラファン)

企業名

社名非公開：投資版クラウドファンディングを運営する金融スタートアップ

仕事内容

当社の運営する不動産型クラウドファンディングにおける広告審査を中心に、コンプライアンスに関わる業務を任せる。
不動産特定共同事業のコンプライアンス部門という非常に市場価値の高い経験を積むことが可能です。
・クラウドファンディングにかかわる広告審査
・法定書面チェック等のコンプライアンスチェック業務
・社内規程整備およびコンプライアンス研修の運営
・契約書レビューや法的論点の整理

想定年収

400万円～700万円

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コンプライアンス部(メンバー)

企業名

社名非公開：投資版クラウドファンディングを運営する金融スタートアップ

仕事内容

・コンプライアンス関連業務
　-ファンドページを含む広告審査
　-契約締結前交付書面等の法定書面チェック
　-当局（関財、二種業協会）への届出
　-社内規程等の整備
　-コンプライアンス研修の企画・実施を担当

・法務関連業務
　-各種契約書のリーガルチェック
　-新規スキーム等における法的問題の検討及び弁護士等への照会

想定年収

500万円～550万円

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【東京】コンプライアンス部(課長）

企業名

社名非公開：投資版クラウドファンディングを運営する金融スタートアップ

仕事内容

クラウドファンディングサービスにおけるコンプライアンス業務全般を担当。広告審査、法定書面チェック、当局対応、社内規程整備、研修企画・実施に加え、契約書のリーガルチェックや新規スキームの法的検討も実施

・コンプライアンス関連業務
　-ファンドページを含む広告審査
　-契約締結前交付書面等の法定書面チェック
　-当局（関財、二種業協会）への届出
　-社内規程等の整備
　-コンプライアンス研修の企画・実施を担当します。

・法務関連業務
　-各種契約書のリーガルチェック
　-新規スキーム等における法的問題の検討及び弁護士等への照会

想定年収

500万円～1000万円

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FX・CFD取引運用部門／メンバー

企業名

社名非公開：動画配信やオンライン英会話、地方創生事業など領域を問わず多種多様なサービスを展開する事業会社のグループ企業

仕事内容

当社FXシステムのモニタリングやシステムオペレーション、データ抽出・加工
【主な業務内容】
(1)自社サービスおよび運用状況のモニタリング(レート配信状況､顧客および金融機関との取引
状況､自社収益状況等)
(2)システムパラメータ設定、金融機関との取引等オペレーション
(3)データ収集、調査分析、レポーティング
※スキルや習熟度によっては以下のような業務もお任せする可能性があります。
・収益性の向上や堅牢な組織体制の構築を目的とした業務改善
・プライシングや運用手法の開発および最適化
・上流工程のシステム改善や新機能追加の提案

想定年収

384万～800万円

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コンプライアンス企画業務（コンプライアンス統括部）

企業名

社名非公開：日本の金融システムに深く根ざし、メガバンクでも地域金融機関でもないユニークな存在感を目指す銀行

仕事内容

コンプライアンス統括部における企画業務
【仕事の内容】
・法令等遵守に関する基本的事項（コンプライアンス・プログラム、各種研修・啓蒙活動等）の企画・立案・推進
・行内規定の統括管理
・インサイダー取引規制に係る統括・態勢整備
・外部委託管理に関する企画、立案、推進
（変更の範囲：当行の指定する業務）

想定年収

650万～1,100万円（賞与・残業代込）

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【シニアアソシエイト】リスク管理業務全般（リスク管理統括部）

企業名

社名非公開：日系有力アセットマネジメント会社

仕事内容

リスク管理業務全般（主に法令・運用ガイドライン遵守状況チェックやオペレーショナルリスク管理対応やシステムリスク管理対応等の業務）

・売買審査関連業務（ポスト・トレードチェック）。
・オペレーショナルリスク管理体制の整備。
・事象発生時の原因分析及び再発防止策策定のサポート。
・システムリスク管理状況の定期的確認。
・各種会議資料作成、事務局運営。
・その他リスク管理業務の企画・立案。
・ガイドラインチェック等各種モニタリング業務の整備及び実施。

想定年収

850万～1250万円

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海外規制対応プロジェクトのガバナンス及びサポート

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

業務内容】
海外拠点や担当部署が推進する決済関連規制対応の個別プロジェクト（システム開発案件等）に関し、東京本部でグローバル決済規制対応を所管する部署としてのオーバーサイトと、プロジェクトの完遂に向けた必要な支援の提供。具体的には、方針策定、方針決定及び進捗モニタリングの各フェーズにおいて、
・課題把握や国内外関係部とのコミュニケーション支援
・社内の機関決定取得や内外ステークホルダー宛説明の支援
・社内の決済関連コミッティ等での報告　等
【組織構成】（決済制度Gr）
グループ在籍者：約25名
今回は、決済戦略チームに配属予定です。
【部署概要】
トランザクションバンキング部はクロスボーダー送金、外貨預金、対顧CMS、FX、プーリング、貿易金融等幅広い業務を担っているが、その中で決済制度Grは決済インフラに関する規制対応、ネットワークマネージメント（Buy Side）、デジタル関連新技術R&D、コルレス管理業務（オペレーション）を担当。
【募集背景】
①グローバルでの決済関連規制対応に関し、海外拠点・担当部署が推進する個別プロジェクトを管理・サポートする担当者を募集。
②決済業界はFintech等の非銀行セクターの勃興に加えて、ブロックチェーン、ステーブルコインといった新デジタル技術の登場により各国規制当局からの規制変更通知が相次いでおり、銀行は進出先の国々で規制対応に追われている。グローバルに統一感をもって各国の規制を網羅的に把握管理する機能を強化する
【魅力】
・グローバル（アサインされた海外地区・担当案件）な決済規制を理解し、海外拠点・担当部署と個別プロジェクトを推進する必要があるため、日本に居ながら極めて希少性の高い海外決済市場の規制知識の習得を通じて専門性を高めることができる。
・英語を使った海外僚店とのやり取りが業務の中心になるため、グローバルな視点に基づく経験と知見を得ながらスキルアップができる。
【キャリア軸】
海外の決済規制内容を把握し、海外拠点や担当部の有識者と共に個別プロジェクトを推進することから、決済規制関連の専門性を高められます。本邦においては海外決済規制に精通した人材は非常に少なく、希少価値の高い人材へ成長できます。

想定年収

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【リスク・マネジメント部】Liquidity Risk Management

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

本ポジションは、流動性リスク管理の専門性を高める上で非常に良い機会となる。大きな学習機会とキャリア開発の機会の中での、経験と専門性向上により、将来的に更に大きな責任を担うことが期待される。また、流動性リスクに限定されない多岐にわたるリスク管理業務にも接し、包括的なレポーティングやステークホルダーとのコミュニケーションを通じて、トレジャリー、部門内の他のリスク・マネジメント・チーム、グローバル・マーケッツ、海外拠点、ならびにシニア・マネジメントと接点を持つ機会が得られる。
主な業務内容は以下のとおり（但しこれらに限定されない）。

・シニア・マネジメントおよびリスク管理委員会に、リスク・アペタイトおよびリスク・リミットの順守状況および流動性リスクの状況を報告する。
・トレジャリーからの流動性に関するレポートについて検証を行う。
・リスク・リミットを定期的にレビューし、必要に応じて牽制する。コントロールが堅牢であり、リスク・アペタイトを遵守できるか確認する。
・ストレス・テスト結果を分析し、流動性が十分か否か確認、必要に応じて牽制する。
・既存の流動性リスク管理モデルおよびその前提条件の妥当性を検証する。
・事業戦略に沿って、利用可能な調達資金・リソース、および計画の妥当性をレビューする。
・トレジャリーおよび流動性管理に関するリスク・フレームワークに関し、改善余地を特定し実行する。方針・手続がベストプラクティスに沿っていることを担保する。
・海外拠点（ニューヨーク、ロンドン、香港、シンガポール、インド等）と連携し、流動性リスク管理を推進する。

想定年収

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