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リスク管理部門（プリンシパル、ディレクター）

企業名

エー・アイ・キャピタル株式会社

仕事内容

以下は当社のリスク管理部門の業務全般。各業務のサポートから始めて、段階を追って順次業務の習得を期待する。
・リスク管理規程類及びリスク管理実務基準に則ったリスク管理運営の実施及びリスク管理委員会主催
・リスク管理全体の取りまとめ、各種会議体及び取締役会への報告、同報告資料等の作成
・情報セキュリティ基本規程等に基づく、情報セキュリティ業務（クラウド関連含む）及び情報セキュリティ会議の開催
・個人情報保護関連規程等に基づく、個人情報保護管理
・文書管理規程に基づく、文書管理のモニタリング及び適正化
・反社会的勢力排除ガイドライン等に基づく、反社チェック・スクリーニング
・上記所管規程類の改定
・業務フロー・業務マニュアルの年次更新レビュー
・情報セキュリティ月次自己点検の実施
・各部門が行う反社チェック及び年次モニタリングのレビュー
・各部門が行う外部委託先基準のレビュー
・SSAE18あるいはそれに準ずる内部統制文書のレビュー
・親会社向け各種報告書作成
・リスクマネジメントに関する社員研修計画実施
・社内他部門からの相談対応

想定年収

860万～

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Assistant Compliance Officer

企業名

社名非公開：外資系大手運用会社

仕事内容

・Review sales materials, documents and external communication for both
Type 1 business and AM business
• Day to day regulatory filing and reporting works with guidance from
senior team members
• Provide regulatory advice on business, ad hoc issues and incidents
• Communicate compliance issues and build relationship with internal
clients and catch up business development
• Promote a spirit of compliance to ensure employees to comply with the
rules and regulations
• Deal with (self) regulators, build and maintain good relationship
• Revise internal rules and policies and publicize them

想定年収

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リスクマネジメント及びコンプライアンス担当者

企業名

社名非公開：日系大手証券グループの資産運用会社

仕事内容

1.リスクマネジメント業務全般
　①ファンドの運用リスク管理業務
・投資制限管理データ（業務委託先作成データ）の確認・検証
・流動性リスクに関するストレステストのデータ作成及び分析
・運用実績に関するデータ作成及び分析並びに資料作成
　②その他リスク管理（事務リスク、コンプライアンスリスク等）
・リスク顕在化事象対応（是正対応、当局報告書作成など）

2.コンプライアンス業務全般
　①各種審査業務（広告審査、契約審査、取引先反社会的勢力審査）
　②役職員の自己取引対応
　③コンプライアンス研修
　④その他関連業務

想定年収

900万～1350万円

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公募投信のコンテンツに係る文書審査およびコンプライアンス管理業務

企業名

社名非公開：国内トップクラスの規模を誇る資産運用会社

仕事内容

・高い品質の顧客サービスを提供するための法令諸規則等を遵守した文書審査
・コンプライアンス観点でのチーム員の育成

想定年収

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コンプライアンス部

企業名

社名非公開：ファンド評価、FOF運用の第一人者

仕事内容

・コンプライアンス関連業務
　-新規サービス・プロダクト等に関する法的観点からの確認
　-コンプライアンス研修の企画・実施
　-コンプライアンス委員会の運営事務局
　-社員投資口座および役社員の有価証券取引の管理
　-法人関係情報等の管理
　-社外発信文書・広告等のコンプライアンスチェック
　-コンプライアンス・プログラムの策定、運用および実績検証
・内部監査関連業務
　-部内検査結果の確認、改善指導および再発防止策のフォローアップ
　-部内検査結果の取りまとめおよび経営会議等への報告
　-グループ内部監査部門との連携・監査対応
・規程・契約管理業務
　-社内規程・ガイドライン等の新設、改定および廃止に関する対応
　-投資顧問契約、投資一任契約その他契約書の審査
　-契約締結に係る顧客調査、反社会的勢力チェックおよび法的リスク確認
・運用管理・モニタリング業務
　-投資一任契約に係る投資ガイドラインの遵守状況のモニタリング
　-ガイドライン違反発生時の関係部署への確認および対応
　-投資助言業務に係る助言記録・顧客管理台帳等の確認
　-顧客向け運用報告書その他法定書面の作成・交付・保存状況の確認
・当局・協会等への届出・報告業務
　-金融商品取引法に基づく登録・変更届出
　-資産運用業協会等への各種報告・届出
　-当局、協会、グループ関連部署、弁護士等との照会・折衝対応
・事故・苦情・情報管理関連業務
　-業務上の事故、法令違反、顧客苦情等の受付・事実確認
　-経緯書や再発防止策の確認
　-オペレーショナル・リスク事象やニアミスの報告・管理
　-その他、コンプライアンスおよび内部管理に関連する業務

※担当業務は、経験・適性に応じて決定。

想定年収

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総合職（法務・コンプライアンス業務）

企業名

社名非公開：日本の対外経済政策を担う政策金融機関

仕事内容

金融法務課
・国際金融取引における契約書類の作成・検討・交渉（英語・日本語）
・外部弁護士との協働、外国法に関する調査、金融規制法等、各種リーガルチェック
・会社法、コーポレートガバナンスその他、総務、財務、管理部門からの企業法務相談への対応
コンプライアンス統括課
・法令等遵守・顧客保護等管理態勢整備等の対応
・コンプライアンス事案等の社内調査・報告・相談等
（いずれも海外駐在員事務所に係るクロスボーダーのコンプライアンス関連業務を含む）
両課共通
・各種社内研修の企画・実施、法務・コンプライアンス関連情報の行内発信

想定年収

550万～1200万円

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コンプライアンス（シニアアソシエイト、マネジャー、シニアマネジャー）

企業名

社名非公開：独立系不動産アセットマネジメント会社

仕事内容

コンプライアンス・法務業務全般。
・ライセンス管理業務及び規制当局（主に金融庁）への届出・報告等
・社内規程類の整備、社内決裁の審査
・組織法務・コンプライアンス業務補助、法定帳簿の作成
・契約書のドキュメンテーションやファンドのストラクチャリング等の法務業務補助
・REITの決算、増資、借り入れに関するコンプライアンス上の対応
・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施
・行政、弁護士との折衝・連絡

想定年収

600万～1530万円（2023年度実績、業績賞与を含む）

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コンプライアンス企画・推進／非財務リスク管理高度化・当局対応

企業名

社名非公開：少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関

仕事内容

本ポジションは、経験・志向（希望）と弊庫側の課題感を踏まえ、入社時点で主担当領域((1)～(8)のいずれか、あるいは複数)を明確にしたうえで配属を決定する。その後、状況に応じて担当領域を段階的に拡大する。

(1)組織全体のコンプライアンスプログラムの企画・推進・運営、各種施策（研修、啓発、意識調査等）の立案・推進・運営
(2)ミスコンダクト・コンプライアンス規定・法令違反・ハラスメント等のモニタリング・評価・報告
(3)国内外各部署・グループ会社からのコンプライアンスに関する相談対応、サポート、グループ会社コンプラリスクガバナンス
(4)マネロン・テロ資金供与防止対策（AML/CFT）の企画全般
(5)オペレーショナルリスク：オペ報告管理、事務ミスの再発防止、RCSA、規定審査、各部門の改善支援、データ分析・可視化・レポーティング
(6)情報セキュリティ：情報管理に関する統制/ガバナンスの企画・運営（ルール・モニタリング、重大インシデント時の報告・再発防止、委託先管理、教育等）
(7)事務リスク：事務ミス削減・再発防止、手順/チェック体制の見直し、現場支援、改善の企画・推進
(8)上記にかかる各種当局対応

想定年収

650万～1200万円

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リスク管理の企画・実践

企業名

社名非公開：少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関

仕事内容

・統合的リスク管理/自己資本管理
　-リスク管理計画の策定、RAF（リスクアペタイトフレームワーク）の運営、ストレステスト、エコノミックキャピタル管理の企画・モニタリング
・市場リスク管理
　-市場リスク管理の企画・モニタリング、金利リスク指標の算定
・流動性リスク管理
　-流動性リスク管理の企画・モニタリング、流動性指標の算定
・規制資本管理
　-自己資本比率・レバレッジ比率の算定・開示、国際・国内規制動向の把握と対内情報発信・対外意見発信

想定年収

650万～1200万円

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リーガル業務

企業名

社名非公開：少数精鋭、社会貢献度の高い金融機関

仕事内容

国内の法務相談対応、国内外の投融資・資金調達・業務提携等に関連する契約レビュー・交渉、国内外の法規制調査、国内外の訴訟、国内の金融商品の組成やストラクチャリング、社内研修等

想定年収

650万～1200万円

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