「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

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コンプライアンスオフィサー_グループリーダー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行
　-全社的な法令遵守体制を構築するための年間計画を策定し、その進捗を管理する。
　-役職員へのコンプライアンス研修の実施や、社内規程の整備・周知徹底を行う。

・自主規制団体・金融庁の対応 / 利用者交付書面の作成・改定
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）からの要請・検査に対し、コンプライアンス担当としての窓口対応を主導する。
　-規制の変更等に対応するため、お客様へ交付する利用規約や説明書面が常に適切であるかを確認し、改定する。
・新規事業・新サービス検討時における、コンプライアンス観点でのビジネスサポート
　-新しいサービスや事業を立ち上げる際に、法令や自主規制規則に抵触しないか、コンプライアンスの観点から審査・助言を行う。
　-ビジネスの成長を止めないよう、どうすれば規制の範囲内で実現できるかの解決策を事業部門と共に検討する。

・広告審査、キャンペーン審査、売買審査などの各種実務対応
　-お客様に誤解を与えないよう、広告やキャンペーンの内容が業界のルールや法令に準拠しているかを審査する。
　-不正な取引が行われていないか日々の取引データをモニタリングし、お客様の資産が適切に分別管理されているかを確認する。

・チームマネジメント（グループリーダー業務）
　-メンバー（3名程度）の業務管理・育成・評価を実施する。
　-チーム内のタスク優先順位の最適化や他部門との円滑な合意形成に向けたマネジメントを実施する。

想定年収

900万～1400万円

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法務・審査担当_グループリーダー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・契約書の作成・レビュー
　-国内外のパートナー企業や取引先との各種契約書（業務提携、システム開発等）を法務面から審査・作成する。
　-ビジネス部門と一緒に契約内容に潜む法務リスクを洗い出す。
・外部委託先管理業務
　-委託先の選定・評価・定期モニタリングをビジネス部門が行うための、枠組みを策定し管理する。
・当社の新サービスのスキーム設計等、当社サービスに係る法的問題の検証
　-新規事業や新サービスの企画・開発段階で、法的な実現可能性を検討し、ビジネス部門にアドバイスする。
・顧客交付書面の作成
　-お客様に提供する利用規約や取引説明書、リスク説明書などを作成・管理する。
　-法令で定められた要件を満たしつつ、お客様にとって分かりやすい内容であることを重視する。
・自主規制団体・金融庁の対応（各種報告書の作成、窓口対応など）
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）への定期的な報告書を作成・提出する。
　-当局からの照会対応や立入検査時の窓口として、円滑なコミュニケーションを担う。
・暗号資産の取扱審査
　-新規に上場を検討する暗号資産について、法規制やマネー・ローンダリング対策の観点から審査を行う。
　-ホワイトペーパー等を分析し、有価証券該当性や技術的なリスクを評価し、取扱いの可否を2線の立場で判断する。
・チームマネジメント（グループリーダー業務）
　-メンバー（3名程度）の業務管理・育成・評価を実施する。
　-チーム内のタスク優先順位の最適化や他部門との円滑な合意形成に向けたマネジメントを実施する。

想定年収

900万～1200万円

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コンプライアンスオフィサー_メンバー（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・コンプライアンス・プログラムの策定 / 実行
　-全社的な法令遵守体制を構築するための年間計画を策定し、その進捗を管理します。
　-役職員へのコンプライアンス研修の実施や、社内規程の整備・周知徹底を行います。

・自主規制団体・金融庁の対応 / 利用者交付書面の作成・改定
　-金融庁や自主規制団体（JVCEA）からの要請・検査に対し、コンプライアンス担当としての窓口対応を主導します。
　-規制の変更等に対応するため、お客様へ交付する利用規約や説明書面が常に適切であるかを確認し、改定します。

・新規事業・新サービス検討時における、コンプライアンス観点でのビジネスサポート
　-新しいサービスや事業を立ち上げる際に、法令や自主規制規則に抵触しないか、コンプライアンスの観点から審査・助言を行います。
　-ビジネスの成長を止めないよう、どうすれば規制の範囲内で実現できるかの解決策を事業部門と共に検討します。

・広告審査、キャンペーン審査、売買審査などの各種実務対応
　-お客様に誤解を与えないよう、広告やキャンペーンの内容が業界のルールや法令に準拠しているかを審査します。
　-不正な取引が行われていないか日々の取引データをモニタリングし、お客様の資産が適切に分別管理されているかを確認します。

想定年収

650万～1000万円

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金融犯罪対策担当（法務・コンプライアンス部）

企業名

社名非公開：国内有数の仮想通貨取引所

仕事内容

・AML/CFTに関する制度設計
　-金融庁の「マネロン・テロ資金供与対策ガイドライン」等に基づき、社内のAML/CFTに関する態勢準備、規程や手続きを策定・改定する。
　-取引モニタリングのシナリオや顧客管理（KYC）のルールを設計し、システム部門と連携して実務に落とし込む。

・顧客及び当社ビジネスにおけるAML/CFT関連でのリスクアセスメント
　-お客様の属性や取引内容、取り扱う暗号資産の特性など、事業に潜むマネー・ローンダリング等のリスクを特定し、評価する。
　-新規事業やサービスがAML/CFT上の新たなリスクをもたらさないか、事前に分析・評価し、対策を提言する。

・マネロン・テロ資金供与リスク評価書の作成
　-特定したリスクの大きさや発生可能性を分析し、それに対する社内管理体制の有効性を評価した「マネロン・テロ資金供与リスク評価書」等を作成する。
　-評価結果を経営陣や金融庁へ報告し、継続的なリスク管理体制の改善に繋げる。

・不正アクセス、オンラインカジノなどアドホックに発生する不正事案について、事象の分析、リスク低減策の検討・実施
　-不正な資金移動や疑わしい取引が検知された際に、その手口や影響範囲を迅速に調査・分析する。
　-分析結果に基づき、モニタリングルールの見直しやシステムの改修など、再発防止・リスク低減のための具体的な対策を立案し、実行する。
　-マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（AML/CFT）対策のための社内方針や具体的な対策を策定する。

想定年収

650万～1000万円

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コンプライアンス・リスクマネジメント　部長次席

企業名

社名非公開：大手総合商社100％出資により設立された不動産私募ファンド

仕事内容

不動産私募リート・ファンドAM会社における以下を中心とするコンプライアンス・リスクマネジメント関連業務につき、部長次席として自ら又は部下をマネジメントして遂行
《コンプライアンス関連業務》
・利害関係者取引に関する審議委員会の運営及び検証
・研修等の全社コンプライアンス施策の立案及び実施
・金商法、その他法令等の内部管理態勢整備の強化及び運営（法定帳簿、広告審査、犯収法対応、
公益通報、反社チェック等）
《リスクマネジメント関連業務》
・審査機能を含むファンド意思決定機関の事務局運営
・簡易な契約書や対外書面のレビュー業務
・リスクマップ等による全社リスク管理態勢の検証・整備

想定年収

1300万～1690万円

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コンプライアンス統括部　【金融犯罪対策企画業務】

企業名

社名非公開：日系大手総合証券

仕事内容

・金融犯罪対策に関する企画
・反社会的勢力の排除に係る企画
・上記に関連した各種ルール等の制定、運用の見直し

想定年収

別途ご案内致します

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内部管理/メンバー

企業名

社名非公開：日本のすべての人が「資産運用」という選択肢と正しく向き合えるように支援を行う。、IFA/独立系金融アドバイザー。

仕事内容

・内部管理業務（コンプライアンス）：営業活動（投資勧誘、顧客管理等）の監視、点検に関する業務
・法令諸規則遵守の確認や内部管理体制の構築・モニタリング
・各種保険関係、取引先との書類、郵送対応
・営業員増加に伴い、コンプライアンス体制の強化に付随する業務

想定年収

400万～600万円

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リスク管理

企業名

社名非公開：日系大手フィナンシャル・グループの信託銀行部門

仕事内容

・サイバーセキュリティを中心としたITリスク
・リスク管理の高度化（外部委託先管理、モデルリスク、危機管理）

想定年収

別途ご案内致します

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経済制裁に関する業務

企業名

社名非公開：日系メガバンク

仕事内容

【部署概要】
当組織は、本邦の外為法および米国OFAC規制をはじめとする各種経済制裁関連法令に基づき、日本を管轄する制裁コンプライアンスを担っています。
米国本部主導のグローバル制裁統制体制の一翼を担い、国内外の関係部署・拠点と密に連携しながら、実効性の高い制裁遵守態勢を構築・運用しています。
制裁措置の発動時には、規制内容の把握や影響度分析を行ったうえで、必要なルール・手続の整備や見直しを迅速に実施します。
また、制裁リスクの高い取引スクリーニングの精査から、個別案件の深掘り調査まで、ルール策定から案件判断、国内外拠点との連携までを一貫して担う専門組織です。

【業務内容】
ご経験・適性に応じて、以下いずれか、または複数の領域をご担当いただきます。
① 経済制裁関連ルール・手続の整備・運用
・外為法、OFAC、EU制裁等に基づく行内方針・統制ルールの策定
・制裁発令時の影響分析、手続改定および関係各所への展開・周知

② 制裁関連案件への対応・影響調査
・制裁対象国・個人等にかかる制裁懸念がある案件の深堀調査
・新商品・新決済スキームに対する制裁リスク評価の実施(制裁リスクに応じたリスク低減含む)

③ 顧客・取引スクリーニング／制裁リスト管理
・顧客スクリーニングの実施・判定(凍結対応等含む)
・制裁リストの作成・登録・変更管理
・取引スクリーニングにおける法令・制裁措置への抵触有無判断（制裁懸念のある高リスク取引への対応）

④ 国内外当局・海外拠点との連携
・本邦当局（財務省、金融庁等）への照会対応
・海外拠点との連携によるグローバル制裁遵守対応
・米欧英国等の海外における制裁規制動向のモニタリング

想定年収

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リスク管理担当：市場・流動性リスク

企業名

社名非公開：多角的・複合的な金融事業会社

仕事内容

市場・流動性リスク管理体制の企画・運営、情報収集・分析、経営層へのレポーティング等。
経営層や経営計画・財務・経理等の管理部門、各事業部門と近い距離で企業経営をリスク管理分野から支える役割を担っていただく。
・リスク管理体制・手法の継続的な改善の企画、立案、実行
・グループの資産・負債情報の収集
・グループの市場・流動性リスクを様々な角度から洗い出し、定量化、可視化、分析、報告
・マーケットイベントやリスクプロファイルに基づいた、潜在的なリスク分析、報告
・業務フロー、データ収集・加工フローの継続的な改善の企画、立案、実行

想定年収

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