「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

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社内弁護士

企業名

社名非公開：首都圏・関西圏における地域密着型のリテール中心の営業基盤を持つ、国内大手銀行

仕事内容

・グループ銀行・会社からの法務相談
・商品所管部からの法務相談（施策検討段階からの法務面での関与、支援、外部専門家との窓口）
・他社（異業種）との連携・提携等に関する法的面での関与、支援
・法務関連情報収集、グループ内への還元
・法制度対応（民法改正、会社法改正等）
・顧問弁護士との窓口（専門家への橋渡し。レピュ、訴訟等対応）
・営業店からの法務相談（顧客対応等における法的な整理へのアドバイス等）
・コンプライアンスチェック（稟議書、会議資料、契約書、広告等）　等

想定年収

800万～1260万円

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【内部監査部】システム監査

企業名

社名非公開：資産管理業務を専門に取扱うわが国で最初の信託銀行

仕事内容

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務です。

【業務内容】
　・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施
　・監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、監査結果の経営宛報告とりまとめなど

想定年収

650万～1,300万円

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【内部監査部】業務監査

企業名

社名非公開：資産管理業務を専門に取扱うわが国で最初の信託銀行

仕事内容

資産管理専門信託銀行における内部監査業務。経営課題解決に向け、リスクを分析・特定し、コントロール態勢を含めた評価、改善提案を実施していくことで会社の付加価値を高めていく業務です。

【業務内容】
　・部署単位、リスク単位でのモニタリングや内部監査の実施
　・監査品質の維持・向上に向けた企画・推進、監査結果の経営宛報告とりまとめなど

想定年収

650万～1,300万円

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【業務管理部】リスク管理

企業名

社名非公開：資産管理業務を専門に取扱うわが国で最初の信託銀行

仕事内容

資産管理専門信託銀行におけるリスク管理業務

＜主な業務内容＞
・リスク管理の企画・立案
・リスク管理の高度化に関する調査研究
・信用リスク・市場リスク・資金流動性リスク・オペレーショナルリスク
（事務リスク・情報リスク・ITリスク等）
　-評判リスク業務継続リスクの統括
・リスク管理に関する各種委員会・経営会議取締役会資料の作成
　2線強化の重点領域：サイバーセキュリティ対策、外部委託先管理、モデルリスク管理

想定年収

650万～1,300万円

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次期コンプライアンスオフィサー

企業名

社名非公開：J-REIT市場に上場しているリート投資法人の資産運用会社

仕事内容

上場REIT運用会社におけるコンプライアンスオフィサー

想定年収

1000万円～（経験・スキル・現年収考慮の上決定）

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コンプライアンス関連業務（①ウェルス・マネジメント業務、②本社企画業務）

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

ご経験内容やご希望に沿って、以下いずれかに従事いただきます。

①ウェルス・マネジメント業務（ウェルス・マネジメント・コンプライアンス企画部）
主としてウェルス・マネジメント（WM）部門における営業活動において、営業員に対するコンプライアンス上のサポートや指導を行うWMコンプライアンス課員などに対して、研修、連絡調整、指導などを行う業務を行います。その後、本人の希望などを勘案した上で、営業店のWMコンプライアンス課に配属する可能性があります。

②本社企画業務（コンプライアンス企画部）
当社のコンプライアンスに係る社内連絡調整、監督当局等による活動への対応、売買審査や社内検査等の内部管理体制の整備など、コンプライアンスに係る企画関連業務を行います。

想定年収

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Compliance Officer – Japan

企業名

社名非公開：グループ全体で約119兆円を運用する外資系資産運用会社

仕事内容

・ Is responsible for interaction with regulatory bodies relating to Investment Trust Management
(“ITM“), Discretionary Investment Management (“DIM“), Non-discretionary Advisory and Type II
Financial Instruments Business in Japan, including;
　-maintenance of appropriate regulatory licenses including the Method of Conducting Business Statement,
　-regulatory liaison including responding to questions/information requests,
　-regulatory record keeping requirements of the TRPJ,
　-regulatory filings and
　-management of regulatory inspection visits.
・Develops, enhances, and leads improvements in compliance procedures relating to TRPJ
business. Monitors and assesses compliance with procedures applicable to TRPJ, including, but
not limited to, the TRPJ Compliance Manual, identifying areas for improvement and
recommending solutions. Maintaining knowledge of regulatory developments and implementing
any required business changes; conducting training as necessary.
・Has responsibility for providing consultative compliance support relating to TRPJ business to
both Tokyo based Associates and others within the wider group. Acts as a primary point of
contact for all questions relating to Japanese regulatory matters. Provides regulatory training to
Tokyo based Associates. Acts as a conduit between the different cultures and business
practices of corporate Japan and T. Rowe Price. Conducts compliance risk assessments and
provides actionable recommendations to senior stakeholders.
・Is responsible for reviewing, analyzing and approving marketing materials to be used for Japan to
ensure that the materials are produced in accordance with both internal and external regulatory
requirements. Providing regulatory compliant solutions to issues identified in materials.
・Collaborate with the APAC Compliance Monitoring and Testing team to conduct compliance
monitoring and testing activities, with a particular focus on Japan-related regulatory matters,
ensuring adherence to applicable internal policies and regulatory requirements.
・Coordinate between Product Development/Sales/Investments and Investment Compliance Team
outside Japan for interpretation of rules and guidelines and coding to Compliance Monitoring System and help monitoring when required.

想定年収

1300万～1500万円

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M&A取引法務担当

企業名

社名非公開：多角的・複合的な金融事業会社

仕事内容

・M&A、コンセッション、デジタルの各分野において以下業務を担当する
　-スキームの検証や提案、デューディリジェンス対応、法的リスクの分析、評価、管理、事業部門へのアドバイス等
　-各種契約書、その他の取引文書の作成、審査

想定年収

別途ご案内いたします

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コンプライアンス・リスクマネジメント　シニアマネージャー～ディレクター

企業名

社名非公開：大手総合商社100％出資により設立された不動産私募ファンド

仕事内容

不動産私募リート・ファンドAM会社における以下を中心とするコンプライアンス・リスクマネジメント関連業務（経験等に応じたプロジェクトや室員のマネジメント業務を含む）

《コンプライアンス関連業務》
・利害関係者取引に関する審議委員会の運営及び検証
・研修等の全社コンプライアンス施策の立案及び実施
・金商法、その他法令等の内部管理態勢整備の強化及び運営（法定帳簿、広告審査、犯収法対応、公益通報、反社チェック等）

《リスクマネジメント関連業務》
・審査機能を含むファンド意思決定機関の事務局運営
・簡易な契約書や対外書面のレビュー業務
・リスクマップ等による全社リスク管理態勢の検証・整備

想定年収

1300万～1690万円

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内部統制（業務統制担当）

企業名

社名非公開：モバイルペイメント等電子決済サービスの開発・提供

仕事内容

当社を含むグループ各社のUS SOX対応方針を決め、US SOX規制に対し各グループ会社が過不足なく対応するため、各社に対するサポート（リソース提供含む）を実施し、グループ全体のUS SOX対応状況を常にモニタリングし、問題発生時にはリスク低減策を提案、現場と共に対応策を実行する。

・当社とそのグループ会社の内部統制に関して、内部統制評価を通して的確なアドバイスを行ない、発見された問題に対して積極的に関係各部署と連携し解決に導く
・内部統制高度化に伴う「1線及び2線部署への支援」「内部統制評価」等を実施する
・新サービス・プロダクト導入時に、内部統制の観点でリスク低減策が適切にデザインされているかのリスク評価を実施し、必要に応じて1線部署に対するアドバイスを実施する
・外部監査人とSOX対応の方針（スコープ、経営者評価方針、不備対応等）について交渉する
・内外関係者（外部監査、グループ会社等）と密に連携を行なう

想定年収

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