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リスクアドバイザリー（保険）

企業名

社名非公開：国内最大級の監査法人

仕事内容

国内大手生損保を含む、日系および外資系の生命保険会社および損害保険会社に対して、ガバナンス、リスク管理、コンプラインス、内部監査、規制対応等にかかるアドバイザリーサービスを提供することを通じて、保険会社の経営課題の解決に向けた取組みを支援する。

［主な業務］
保険リスクアドバイザリー業務全般　(各領域の専門性を持つメンバーと共に、クライアントにサービスを提供)
　・ガバナンス態勢助言業務（グローバルガバナンス、コーポレートガバナンス、IT・デジタルガバナンス、データガバナンス、プロジェクト管理態勢評価、等）
　・リスク管理助言業務（ERM、AML/CFT、ESG/気候変動、等）
　・コンプライアンス助言業務（コンプライアンス態勢高度化、不祥事件防止、等）
　・内部監査助言業務（3線内部監査、IT内部監査、保険代理店の外部評価、等）
　・規制対応助言業務（ソルベンシー規制対応、各種規制遵守態勢高度化、等）
　・オペレーション高度化助言業務（資産運用DX、アナリティクス、等）

想定年収

500万～2000万円

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リスクアドバイザリー（銀行・証券）

企業名

社名非公開：国内最大級の監査法人

仕事内容

日系および外資系の大手銀行・証券会社に対するリレーションシップマネージメント（RM）推進およびアドバイザリー業務を担当する。クライアントの経営環境や課題を深く理解した上で、安定的な成長をご支援できるように、グループ内の最適な専門家（国内他ビジネスや海外メンバーファームを含む）と適宜連携しながらアドバイザリーサービスを提供し、クライアントに伴走しながら長期的なサポートを行う。（以下、主な業務内容）

① 銀行・証券会社向けRM業務
　・フォーカス・アカウントに対して、DTグループの窓口となって、日常的・継続的な情報交換を実施
　・その中で、経営課題に関するディスカッション等を通じて、クライアントビジネスを深く理解し、対応策についてアドバイザーとして助言を提供
　・対応策の提示にあたっては、DTグループの国内各ビジネスや海外メンバーファームとも協業し、最適解を検討し、ご提案
　・案件化した場合は、各領域の専門家とともにPT組成し、クライアントニーズに沿った業務提供となるようプロジェクトマネジメントを実施(③参照)

② 銀行・証券会社向けの戦略・企画立案その他銀行・証券セクター運営業務
　・①で各アカウントに配置したRM担当が寄り集まって、各アカウントの経営課題や既往プロジェクト実績等についての情報共有を実施
　・それらを集約・分析して、銀行・証券セクター共通の経営アジェンダを分析し、DTグループとしての戦略・企画立案を実施
　・また、保険等の金融他セクターや金融以外のインダストリーとの連携を通じて、他セクター/インダストリーでのサービス実績を基に提案検討
　・上記により、既存サービスの銀行・証券会社向けカスタマイズや、必要に応じて、銀行・証券セクター起因での新規サービス開発をサポート

③ 銀行・証券会社向けのリスクアドバイザリー業務
（RM担当として関与しているフォーカス・アカウントにおける、リスクアドバイザリー関連のプロジェクト（以下例示）への参画・推進）
　・グローバル金融規制対応支援
　・グローバルガバナンス・リスク管理態勢等の高度化支援
　・DX推進やそれに伴うデジタルリスク・非金融リスクへの対応支援
　・オペレーション高度化（業務プロセス、システム、等）支援
　・内部監査の高度化・内部監査態勢に係る外部評価等のアドバイザリー
　・金融機関向けの財務会計アドバイザリー　　等

想定年収

500万～2000万円

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アンチマネーロンダリング・金融犯罪防止対策等に係る企画・運営

企業名

社名非公開：国内大手インベストメントバンク

仕事内容

アンチマネーローンダリング・金融犯罪防止対策等における態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当する。
具体的には、適性に応じて、以下の業務をご担当いただく。
・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進
・反社会的勢力の排除に係る企画、管理、推進
・取引モニタリング及び疑わしい取引の届出
・定期レビュー等、継続的顧客管理業務
・リスク評価レビューおよびリスク低減措置のモニタリング、有効性検証
・デューデリジェンスレビュー
・当局や海外の規制や制裁対象のモニタリングおよび変更があった場合の当社方針の策定サポート

想定年収

700万～1,100万円

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取引規制担当者

企業名

社名非公開：大手日系資産運用会社

仕事内容

取引規制関連を含むコンプライアンス業務全般（インサイダー取引、自己取引、接待贈答、内部通報他）
主な業務内容（一部重複）：
・審査関連（自己取引、接待贈答等）
・モニタリング関連（接待贈答、インサイダー取引、利益相反等）
・相談関連（法人関係情報、内部通報等）

想定年収

別途ご案内致します

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証券本部管理部門

企業名

社名非公開：国内トップ規模の地方銀行

仕事内容

本社管理部門にて、営業活動のモニタリングや社内管理態勢の強化に向けた証券コンプライアンスの実務、営業店指導等を担当する

・投資信託・ファンドラップ・株式・債券などの提案・販売が法令や社内規則等に則して適切に行われているか、営業活動のモニタリング（不公正取引の監視、株式売買審査、当局への届出等）
・適切な業務運営に向け、コンプライアンス意識の醸成や営業店指導（社内周知や業務指導、研修等）
・社内管理態勢の強化に向けた施策の立案、実行（重要経営機関のひとつであるコンプライアンス委員会の資料作成・とりまとめ・運営等）
・その他証券コンプライアンス実務全般

想定年収

450万～1000万円

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Compliance Associate

企業名

社名非公開：米国独立系投資顧問

仕事内容

Job Profile Summary
・Prepares documentation for ITM Funds, regulatory filings, licensing, board meeting materials, regulatory inspections and audits.
・Conduct compliance reviews on materials prepared by business units including marketing materials and RFPs
・Monitor portfolio compliance of client accounts and ITM Funds
・May also prepare documentation that complies with applicable legal requirements.
・Works on a variety of compliance projects under the supervision of managers and senior associates.

Role Description
・Prepares documentation for ITM Funds which include prospectuses, annual investment reports and security registration statements
・Prepares documentation for routine regulatory filings, licensing, board meeting materials, or applicable legal requirements.
・Researches, collects and reviews documents for various regulatory inspections, audits, board and shareholder meetings, other applicable legal requirements, etc.
・Interacts with internal business groups to obtain necessary information.
・Stays up to date on regulatory and other applicable deadlines. Ensures work is completed on time by monitoring the progress leading up to the deadlines.
・May create and maintain job aides.
・Conduct compliance reviews on materials or documents to be provided to external parties or to be published, which include marketing materials, RFPs, quarterly investment reports and client letters
・Monitor portfolio compliance of accounts and Funds through systems and/or dedicated business units overseas.
・Monitors and ensures associates and firms are in compliance with our Group policies and regulations.
Performs additional responsibilities as assigned.

想定年収

700万～900万円＋ボーナス

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コンプライアンススタッフ業務

企業名

社名非公開：国内大手インベストメントバンク

仕事内容

・法令や規制に基づくコンプライアンスプログラムの策定・実施・監視
・内部規程の作成・改定・遵守の確認
・リスク評価や監査の実施
・コンプライアンス研修などの社内教育や啓発活動の実施
・不正行為の予防・対応

想定年収

650万～1100万

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内部管理

企業名

社名非公開：大手百貨店の金融事業を担うグループ会社

仕事内容

本店及び店頭における内部監査業務（モニタリング、リスク管理、マネジメント、事務指導、コンプライアンス等）につき、統括的な観点でサポートを行い、ガバナンスの強化を図っていただく。

想定年収

600万～800万円

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コンプライアンス（コーポレート　企画・DX）

企業名

社名非公開：国内トップクラスの規模を誇る資産運用会社

仕事内容

資産運用会社におけるコンプライアンス全般業務
・コンプライアンス管理体制の整備・運営・高度化
　‐DX案件等に対するコンプライアンス面からの対応策提案・態勢構築等
　‐情報リスク管理業務（特にDXツール利用に係る情報リスク管理）等
　‐DXを活用したコンプライアンス業務の高度化・効率化等

想定年収

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リスク・コンプライアンス部（オペレーション業務　スタッフ～リーダー候補）

企業名

社名非公開：インターネット専業大手証券の一社

仕事内容

顧客モニタリング、取引審査およびその関連・補助業務を担当する。
・税務署や警察署等の関係当局からの顧客照会に対する対応業務
・不公正取引の監視・チェック業務、内部者登録業務および当局への届出業務
・反社会的勢力等の該当のチェックなど顧客スクリーニングに関する業務
・マネー・ローンダリング等疑わしい取引に係る審査業務、マネー・ローンダリング資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営

想定年収

450万～1300万円

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