「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

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法務担当（取引法務・法令対応・機関法務）

企業名

社名非公開：多角的・複合的な金融事業会社

仕事内容

①取引法務
・幅広い事業領域（M&A、環境エネルギー事業、コンセッション事業、不動産事業（投資・運営）、ファイナンス事業など。クロスボーダー案件も多数）において、①ディールにおける法務リスクの分析、評価、管理等、②各種契約書、その他の取引文書の作成、審査、③訴訟等の紛争対応、を全面的に対応いただく。
・現在は、5年以上法務実務に携わっている方で、特に不動産事業（投資・運営）、船舶・航空機投資、ヘルスケア分野、中小企業向け担保ローンの経験者（訴訟等の紛争対応経験があれば、なお可）を募集している。

②規制対応
・当グループの事業を規制する100以上の法令の情報を調査、分析し、関連部門およびグループ会社と協働して体制を整備します。貸金業法、金融商品取引法、宅建業法などの国内業規制の対応はもちろん、新規事業の規制対応、法令調査、外部弁護士事務所や当局への照会を行う。
・法改正に対応するための施策立案、グループ会社に改正対応を指導できる担当マネージャー、マネージャー候補を募集する。金融機関等当グループの事業に関連する業務経験者で契約書作成、法規制対応等の法務関連業務の経験がある方であれば、現在法務部門の方でなくても応募可能。

③個人データ保護規制担当
・当グループ全社における個人情報保護法（GDPR等の海外法令を含む）対応の統括部門として、グループ共通規程の策定・運用、研修等の周知活動、新規取組時における営業部門からの相談対応、個人情報漏えい事故の発生時の営業部門サポート（当局対応を含む）等を行っている。
・個人データ保護規制担当リーダーとして２～３名程度のチームメンバーを統括できる方、または、２～３年間リーダーのもとで業務経験を積んだうえでリーダーとなりうる候補の方を募集。現在法務部門の方だけではなく、コンプライアンス部門等での経験をお持ちの方でも応募可能。

想定年収

別途ご案内致します

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コンプライアンス（受託財産）

企業名

社名非公開：日系大手フィナンシャル・グループの信託銀行部門

仕事内容

受託財産部門におけるコンプライアンス全般に関連する業務。
・法令遵守等（国内外の法令対応、受託審査、アンチマネーロンダリング・経済制裁への対応等）の現場指導・支援
・新商品・新規業務導入等の個別案件に関する法令遵守面での支援、等

想定年収

別途ご案内致します

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法務業務

企業名

社名非公開：大手メガバンクグループの運用会社

仕事内容

法務業務を中心とし、経験に応じ以下業務を行う。

・契約書レビュー及び交渉/締結の支援
・国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
・金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝
・現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
・運用財産の運用に関するモニタリング
・役職員の有価証券取引に関する管理
・AML／CFT規則に関する対応
・コンプライアンスに関する社内規則の制改定

想定年収

900万～1400万円

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コンプライアンス業務

企業名

社名非公開：大手メガバンクグループの運用会社

仕事内容

コンプライアンス業務を中心とし、経験に応じ以下の業務を担当する。

・現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
・運用財産の運用に関するモニタリング
・役職員の有価証券取引に関する管理
・AML／CFT規則に関する対応
・コンプライアンスに関する社内規則の制改定
・契約書レビュー及び交渉/締結の支援
・国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
・金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝

想定年収

900万～1400万円

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AML/CFTに係る業務・コンプライアンス企画

企業名

社名非公開：大手メガバンクグループの運用会社

仕事内容

AML/CFTに係る業務を中心としたコンプライアンス企画に係る業務を担当する。（以下に限定されない）。

・AML/CFTの責任部署として、社内のAML/CFT態勢の高度化推進
・リスク評価レビューおよび結果の経営報告とリスク低減措置のモニタリング
・年次AMLプログラムの策定と実施状況のモニタリング
・社規則の制改定、それに伴う実施状況のモニタリング
・デューデリジェンスレビュー
・当局や海外の規制や制裁対象のモニタリングおよび変更があった場合の当社方針の策定サポート
・規制当局による検査対応
（コンプライアンス企画）
・コンプライアンスに関する社内規則の制改定
・現場部署からの法令等に係る照会に対する回答
・運用財産の運用に関するモニタリング
・国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援
など

想定年収

600万～1000万円

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コンプライアンス室担当

企業名

社名非公開：大手総合商社の不動産事業を源流とし、百年にわたるデベロッパーとしての経験・ノウハウを蓄積しており、オフィス、商業施設、住宅、物流施設等フルラインアップの不動産の企画・開発を行う

仕事内容

・コンプライアンスに関する各種施策の立案、実施
・金融商品取引関連法規及びコンプライアンスに関する情報の周知に関する業務
・法令諸規則の遵守状況の検証及び監督指導に関する業務
・各種会議体付議事項の法令諸規則準拠性に係る審査に関する業務
・法人関係情報の管理に関する業務
・内部情報の漏洩防止等、内部情報の管理に関する業務
・広告審査に関する業務
・苦情処理の統括に関する業務
・法定帳簿の保管に関する業務
・その他付随、関連する業務

想定年収

700万～900万円

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融資企画部/企画業務（信用リスク管理）

企業名

社名非公開：首都圏・関西圏における地域密着型のリテール中心の営業基盤を持つ、国内大手銀行

仕事内容

・ご希望と今までのご経験等に照らし、最も適したグループに属していただき、業務に関するデータを用いた調査・分析を基にした、社内外宛報告や改善・高度化に向けた企画立案を、グループ（チーム）の一員として行っていただきます。

・クレジットポリシー（信用リスク管理の基本方針）の改廃
・クレジットシーリング（同一先への与信集中防止の枠組み）の運営・管理
・グループの与信ポートフォリオ（貸出金等の構成・配分）にかかる計数等の管理
・金融機関向けクレジットライン等に係る取扱基準の決定・管理
・海外子会社等の与信リスク・審査体制に関する企画立案・管理
・法人融資に係る新商品・ファンド等にかかる信用リスク管理面からの助言・管理
・グループ子銀行等の住宅ローン・アパートローンにかかる信用リスク管理・与信管理・自己査定・償却･引当にかかる企画立案・計数等管理

■信用リスク管理・バーゼルグループ
・グループの債務者格付・自己査定制度､償却･引当の企画立案・統括
・引当金にかかる予想損失率の決定
・お客さまの事業再生支援にかかる手法等の企画立案・管理
・金融の円滑化の管理に関する企画立案
・信用リスクアセット計測、推計値(PD・LGD・EAD)・リテールプール区分の決定
・IFRS（国際会計基準）導入に向けた会計方針等の検討

■融資業務グループ
・グループの与信・審査に関する体制・貸出稟議制度・規程の企画立案、統括
・与信管理・担保・保証・関連法務等与信業務に関する企画立案
・営業店融資業務の効率化にかかる企画立案（融資関連システムの更改含む）
・融資所管の調整・統括
・グループ共通取引先（グループ内複数の銀行で与信取引があるお客さま）の管理
・地公体・政府系金融機関・提携事業者融資等に関する受託業務、制度融資の管理
・融資人財の研修（審査トレーニー制度含む）企画・運営

【本ポジションの特徴】
融資企画部は、審査制度や格付・自己査定制度の企画立案、与信ポートフォリオ管理等、信用リスクの管理・運営を統括しており、信用リスクの適正な評価と適切なコントロールを通じた経営の健全性の維持・向上に取り組むとともに、営業店融資業務の環境整備、融資関連人財の育成や融資運営の効率化に向けた企画等を通じ、円滑な融資運営のサポートにも取り組んでいます。
また、当社持株会社の信用リスク統括部は、グループ全体の信用リスク管理に関する統括・企画立案を行っており、グループ内の他銀行・関連会社の信用リスク管理業務を統括していますが、信用リスク統括部・融資企画部部は実質一部署として業務を運営しており、信用リスク管理における「グループ連結経営」を進めていく上で、重要な役割を担っています。

想定年収

500万～1000万円

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コンプライアンス・オフィサー

企業名

社名非公開：不動産アセットマネジメント/J-REIT運用会社

仕事内容

新投資法人及び準備室で働く役職員の法律および規制への全体的なコンプライアンスを確保する責任を負い、INVを担当する既存のコンプライアンス・オフィサー（INV CO）及び業務管理部との強力なチームワークにより、具体的には以下の職務を担当する。

・新投資法人のコンプライアンスに関連する方針や規則を策定し、それらを実施し、必要に応じて関連する規制当局とのコミュニケーション/報告/交渉を行う
・コンプライアンス関連の問題（利害関係人との利益相反の可能性がある取引/契約を含むがそれに限らない。）を審査する新投資法人のコンプライアンス委員会設立後は議長を務め、委員会の開催決定、議事録作成などを行い、必要に応じて拒否権を行使する
・INV CO及び業務管理部と密接に協力して新投資法人に関連するコンプライアンス・マニュアルとコンプライアンス・プログラムを策定・改定し、法律と規制の遵守を確保し、最終的にはCIMの取締役会に承認を求めて実施する
・新投資法人設立後、法律および規制の遵守状況をコンプライアンス委員会に報告する
・INV COと密接に協力して新投資法人の業務に係る内部監査の計画を策定・改定し、実施する
・新投資法人のコンプライアンス関連事項の報告を要求し、必要に応じて勧告を行う
・INV CO及び業務管理部と密接に協力して、準備室の従業員とCIMの取締役会に法律、規制、市場規則、内部規則、組織のシステム/手順を教育・更新し、法律と規制の遵守を確保する
・INV COと密接に協力して、インサイダー取引を避け、関連情報を管理するための必要な方針/規則を策定・改定・実施する
・新投資法人に関連する事故や一般的な苦情/請求に対応し管理する
・新投資法人の広告を審査する
・内部通報を適切に受け入れ、通報者を保護する
・コンプライアンス関連事項に関して新投資法人の役員会を支援する

想定年収

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資産運用会社におけるコンプライアンス全般業務

企業名

社名非公開：国内トップクラスの規模を誇る資産運用会社

仕事内容

コンプライアンス管理体制の整備・運営（モニタリングを含む）・高度化
・AML/CFT等管理業務
・相談・苦情等への対応管理業務、他

想定年収

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取引法務担当（金融商品組成に係る法務や契約対応等）

企業名

野村證券株式会社

仕事内容

多様な投資商品組成にかかる関連契約書類等の作成、確認に加え、顧客や社内関係者等からの契約等に関する照会への対応、新規スキームに関する法令や規制上の問題点・解決策の検討業務に中心的な立場で取り組んでいただく。業務経験を積み重ねていくことで、チームメンバーへの指導や業務の割振りといった、チームの先頭に立つ役割を担っていただくことも期待する。また、これらの業務を行うにあたって、海外を含む社内関係者、外部法律事務所等とのやり取り等も必要に応じて行っていただく。

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