「コンプライアンス・監査・リーガル」の転職・中途採用求人情報｜金融転職・コンサルタント転職のアンテロープ

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Compliance Associate

企業名

社名非公開：米国独立系投資顧問

仕事内容

Job Profile Summary
・Prepares documentation for ITM Funds, regulatory filings, licensing, board meeting materials, regulatory inspections and audits.
・Conduct compliance reviews on materials prepared by business units including marketing materials and RFPs
・Monitor portfolio compliance of client accounts and ITM Funds
・May also prepare documentation that complies with applicable legal requirements.
・Works on a variety of compliance projects under the supervision of managers and senior associates.

Role Description
・Prepares documentation for ITM Funds which include prospectuses, annual investment reports and security registration statements
・Prepares documentation for routine regulatory filings, licensing, board meeting materials, or applicable legal requirements.
・Researches, collects and reviews documents for various regulatory inspections, audits, board and shareholder meetings, other applicable legal requirements, etc.
・Interacts with internal business groups to obtain necessary information.
・Stays up to date on regulatory and other applicable deadlines. Ensures work is completed on time by monitoring the progress leading up to the deadlines.
・May create and maintain job aides.
・Conduct compliance reviews on materials or documents to be provided to external parties or to be published, which include marketing materials, RFPs, quarterly investment reports and client letters
・Monitor portfolio compliance of accounts and Funds through systems and/or dedicated business units overseas.
・Monitors and ensures associates and firms are in compliance with our Group policies and regulations.
Performs additional responsibilities as assigned.

想定年収

700万～900万円＋ボーナス

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コンプライアンススタッフ業務

企業名

社名非公開：国内大手インベストメントバンク

仕事内容

・法令や規制に基づくコンプライアンスプログラムの策定・実施・監視
・内部規程の作成・改定・遵守の確認
・リスク評価や監査の実施
・コンプライアンス研修などの社内教育や啓発活動の実施
・不正行為の予防・対応

想定年収

650万～1100万

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内部管理

企業名

社名非公開：大手百貨店の金融事業を担うグループ会社

仕事内容

本店及び店頭における内部監査業務（モニタリング、リスク管理、マネジメント、事務指導、コンプライアンス等）につき、統括的な観点でサポートを行い、ガバナンスの強化を図っていただく。

想定年収

600万～800万円

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コンプライアンス（コーポレート　企画・DX）

企業名

社名非公開：国内トップクラスの規模を誇る資産運用会社

仕事内容

資産運用会社におけるコンプライアンス全般業務
・コンプライアンス管理体制の整備・運営・高度化
　‐DX案件等に対するコンプライアンス面からの対応策提案・態勢構築等
　‐情報リスク管理業務（特にDXツール利用に係る情報リスク管理）等
　‐DXを活用したコンプライアンス業務の高度化・効率化等

想定年収

別途ご案内致します

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リスク・コンプライアンス部（オペレーション業務　スタッフ～リーダー候補）

企業名

社名非公開：インターネット専業大手証券の一社

仕事内容

顧客モニタリング、取引審査およびその関連・補助業務を担当する。
・税務署や警察署等の関係当局からの顧客照会に対する対応業務
・不公正取引の監視・チェック業務、内部者登録業務および当局への届出業務
・反社会的勢力等の該当のチェックなど顧客スクリーニングに関する業務
・マネー・ローンダリング等疑わしい取引に係る審査業務、マネー・ローンダリング資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営

想定年収

450万～1300万円

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内部監査担当(証券会社出向)

企業名

社名非公開：国内トップ規模の地方銀行

仕事内容

内部監査計画の策定や品質評価、また新たなテーマ別監査の検討・実施等企画業務を中心に、営業店往査を行う際の電話録音の検証や往査時の営業店ヒアリングを担っていただく。

想定年収

450万～1100万円

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コンプライアンス許認可関連マネージャー

企業名

社名非公開：「不動産投資を変え、社会を変える」をミッションに、不動産投資×DX を進める資産運用会社

仕事内容

「不動産投資を変え、社会を変える」をミッションに、不動産投資×DXを進める資産運用会社であり、2022年4月に東証グロース市場に上場致しました。
同社の主軸である「不動産ファンドオンラインマーケット事業（クラウドファンディング事業）」は業界No1のシェアを持ち、約3年半で累計調達額160億円を突破しています。これまでプロ投資家が中心であった不動産投資マーケットを個人投資家に開放し、個人投資家を中心とした新たな投資プラットフォームを展開しています。不動産クラウドファンディング市場は2020年の約850億円から2026年に1兆5,331億円に成長する予測がされており、成長期待の高いマーケットの中で業界のトップランナーとして事業の拡大を推進しています。
上場直後の成長中の組織であり、一人ひとりの影響力が大きく、それが会社の成長にも寄与する環境です。前向きで自ら主体的に案件を動かし、会社の成長に向けて仕事を楽しみながら作り出し、そして実行していく方を歓迎します。

【主な業務内容】
■金融商品取引業者としてのコンプライアンス体制整備
■当局検査対応
■新許認可の取得のための届出書作成
■新規ビジネスに必要な許認可のリサーチ
■規程類・業務方法書作成

想定年収

1000万円以上

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法務担当

企業名

社名非公開：人工知能による投資助言会社

仕事内容

社内コンプライアンスの運営・推進に関する以下の業務をお任せする。
・契約書、利用規約等の作成及び審査
・新規サービス立ち上げのための各種法令調査、適法性確認等
・法令に関連する社内研修・教育等
・知的財産権の管理
・稟議に関する業務
・社内規程の作成・整備等
・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営
・コンプライアンス関連の相談窓口

想定年収

500万～900万円

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Deputy head of Japan Compliance

企業名

社名非公開：米国NASDAQ株式市場の上場企業の日本法人

仕事内容

・As a deputy to the head of Japan Compliance, Lead and manage the department in executing the compliance oversight program to comply applicable legal, regulatory and internal requirements.
・Ensure the effective identification, measurement, control, and management of compliance risk.
・Oversee the monitoring of applicable regulatory changes and take appropriate actions.
・Act as a liaison with regulatory agencies, internal and external advisors and other internal control on compliance in the area of responsibility, closely coordinating with senior management of the company.
・Proactively engage with conduct, financial crime, and other control groups across our group as required.
・Proactively support front-line officers and staff, particularly in Sales and Marketing at the time they need compliance support.

想定年収

～1200万円（経験・スキルにより決定）

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証券バックオフィス業務（横浜）

企業名

社名非公開：インターネット専業大手証券の一社

仕事内容

当社リスク・コンプライアンス部において、顧客モニタリング、取引審査およびその関連・補助業務をご担当いただく。
・税務署や警察署等の関係当局からの顧客照会に対する対応業務
・不公正取引の監視・チェック業務、内部者登録業務および当局への届出業務
・反社会的勢力等の該当のチェックなど顧客スクリーニングに関する業務
・マネー・ローンダリング等疑わしい取引に係る審査業務、マネー・ローンダリング資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営

想定年収

610万～1100万円

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